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国外负面清单管理模式经验借鉴及启示 　　摘 要：2015年10月，《国务院关于实行市场准入负面清单制度的意见》的发布，推进了我国部分地区市场准入负面清单制度的发展。然而，受制于负面清单实施较晚、地区发展不协调等因素，我国现行负面清单管理模式仍不健全。相较而言，美、日、欧等国家和地区的负面清单管理模式发展较为完善，在保护本国产业的基础上，有效促进了对外贸易与投资的发展。由此，文章分析了国外负面清单管理模式的先进经验，以及我国负面清单管理模式存在的主要问题，进而提出相应完善对策。 　　关键词：负面清单；管理模式；国外经验；主要问题；启示 　　负面清单是指，政府为了保护对国家经济至关重要的特定产业或幼稚产业，而列举出投资领域的“黑名单”，即禁止和限制进入的行业、领域和业务等清单。在这个清单之外，如果没有法律的相关禁止规定，便可以自由开展双边贸易与投资项目。作为投资条约的附件形式，负面清单主要可分为国际谈判的外商投资负面清单、自贸区负面清单和市场准入负面清单三类。 　　近年来，负面清单管理模式因其前瞻性、高透明度以及可复制和推广等优势，正逐渐受到越来越多国家的青睐。据未来网数据显示，截至2016年11月，全球已有超过70个国家和地区采用了负面清单管理模式，如美国、日本、墨西哥和欧盟等，并取得了良好的效果。我国负面清单管理模式的实践时间较短，且大多为自贸区实践，缺乏相关管理经验，致使当前各地区市场准入负面清单管理制度仍不统一。由此，借鉴先进的国外负面清单管理模式经验，推进海外投资谈判快速接轨国际，已成为我国完善负面清单管理模式，参与国际贸易投资规则重构的重要举措。 　　一、国外负面清单管理模式的经验分析 　　（一）负面清单中的不符措施明确、透明度高 　　大多数国家的负面清单，均为“不符措施列表”与“行业列表”的叠加，既包含现存不符措施，还包括将要采取不符措施的行业或活动等。而不同国家会根据本国国情，在负面清单中具体且明确地列出不符措施与相关保留行业，以此反映不同协定间的差异化质量水平。在美国与其缔约方签订的双边投资协定和自由贸易协定负面清单中，如美乌BIT、美卢BIT和北美自由贸易协定等，均具有较高的透明度，且明确要求其公开相关信息与渠道，并详细描述现存的不符措施及其有关义务。同时，负面清单中还列出全部不符措施的条约义务、政府层级与所在行业，甚至具体到某项法律的具体条款，如国民待遇或最惠国待遇、联邦政府或州政府等。例如，2012年修订的北美自由贸易协定负面清单中要求，一方在修改或变更不符措施之后，须尽量避免不可抗拒力因素的影响，在变更生效前通过书面形式及时通知对方；当一方变更、修改或另外采取不符措施时，有义务认真细致地做出相应解释，并满足对方要求。负面清单中明确的不符措施，有效提高了美国、加拿大与墨西哥之间贸易的透明度。 　　（二）负面清单管理模式较为自由、灵活 　　各??缔结的双边或多边贸易合作协定中，负面清单管理模式具有较高的自由化程度。以日本为例，针对不同的贸易与投资协定缔约国，日本列举的负面清单不符措施也存在差异，且清单内容的制定较为灵活和自由。在与东南亚各国的贸易协定中，日本将外资银行在本国吸收的存款纳入了储蓄保险法中，而在与智利和墨西哥的双边贸易合作协定中，日本的储蓄保险法中并未涉及此项条款。并且，由于新加坡的总体经济实力较弱，仅为日本的2%，且不对日本出口农产品，因此在日新自贸协定的负面清单中，罗列了农业、水运业、采矿业、电信业、金融业投资等六大例外产业。再以马来西亚为例，马日合作协议中明确指出，在特殊经济、产业或金融情况下，政府可采用与禁止业绩、最惠国待遇和国民待遇要求不符的特别措施，并进行双方磋商。这种差异化、灵活化的负面清单模式，有效推进了日本和马来西亚对外贸易与投资的发展。据日本财务省统计数据显示，2015年，日本对外出口总额为6755亿美元，较上年增长1.5%；投资收益达1870亿美元，同比增长了14.7%。另据马来西亚统计局统计数据显示，2015年，马来西亚货物出口额达2000亿美元，较五年前增长555亿美元。 　　（三）负面清单不符措施与本国法律一致，安全性较高 　　国外负面清单中的不符措施要求大多与本国法律相一致。以2012年修订的北美自由贸易协定为例，墨西哥在此协定的负面清单中，对规章通知、公布等做出了极为严格的要求。其中，列明的每项不符措施条款，均有国内与之对应的相关法律、法规依据，包括《促进墨西哥投资和管理外国投资法》、《石油化工法》和《外国投资和促进指导原则》等。并且，负面清单中详细说明保留措施所使用的国内法律条目。另外，由于美国对外资的安全影响极为敏感，因此在美国贸易投资与合作的具体操做中，还存在一定的安全审查，用以阻止特定的外资并购交易，提高负面清单管理模式的安全性。在此