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国际视野下审核评估及其反思 　　摘 要： 20世纪80年代以来，国际高等教育质量保障运动的兴起以及当前高等教育发展中面临的现实困境是我国“普通高等学校本科教学工作审核评估”得以推行的现实背景。2013年开始试点的“审核评估”围绕“五个度”的达成而展开，评价范围涵盖“6+1”个审核项目、24个审核要素和64个审核要点，体现了教育评价从外部干预到自我参照的理念转变和方法革新，在实践层面促进了我国高等教育质量保障体系的建构与完善，也为我国教育评价理论体系的丰富提供了现实案例和反思视角。 　　关键词： 高等教育；质量保障；审核评估；质量保障体系 　　中图分类号： G647 　　文献标志码： A文章编号： 1009-4474（2017）02-0059-05 　　2011年，《教育部关于普通高等学校本科教学评估工作的意见》（教高〔2011〕9号，以下简称《意见》）将“建立健全以学校自我评估为基础，以院校评估、专业认证及评估、国际评估和教学基本状态数据常态监督为主要内容，政府、学校、专门机构和社会多元评价相结合，与中国特色现代高等教育体系相适应的教学评估制度”作为当下我国高等教育质量保障体系建设的重要内容，自此，新一轮普通高校本科教学评估拉开序幕。与历时5年（2003～2008年）的首轮大规模普通高校教学评估，即通常所说的“合格评估”或“水平评估”相比，新一轮评估有着特殊的背景、内涵和内容体系，被称为“审核评估”。 　　一、审核评估的背景 　　当前，我国高等教育质量保障体系构建过程中所开展的“审核评估”是基于广泛的国际经验，同时也源于我国高等教育发展中面临的现实困境。 　　二战以来，随着世界各国高等教育的大众化和普及化，人们开始将关注的焦点从高等教育的数量和规模转向质量的保障与提升。考察和分析这一领域的国际经验发现，无论是发达国家还是发展中国家，都试图建立一个能被各方接受，合理、公平、公正、权威、透明和科学的高等教育质量保障体系。国际上因此兴起了一场声势浩大的高等教育质量保障运动。而实践表明，高等教育质量保障体系的建立主要取决于高等教育评估制度是否完善和有效。通过对国际高等教育质量保障体系建设的相关研究成果的分析不难发现，目前国际高等教育评估领域普遍认为，认证模式、分等模式和审核模式是3种最有影响的评估模式，并将基于审核模式的评估称为“审核评估”。尤其是从20世纪70年代开始，美国、英国、瑞典、芬兰、南非、新西兰等国家均将审核评估作为高等教育质量评价的主流模式，并通过审核评估完成了对各院校内部本科教学质量保障体系的多轮评价，有效地提升了高等教育的质量，“整个国际高等教育质量保障体系日趋完善并呈现出规范化、多元化和人性化三大特征”〔1〕。 　　2010年，《国家中长期教育发展规划纲要2010―2020》明确提出：“提高质量是高等教育发展的核心任务”，必须“建立健全教育保障体系”。自此，建立中国特色、世界水平的高等教育质量保障体系成为当前和今后一段时间促进我国高等教育发展的主要抓手。这一方面是对国际高等教育质量保障运动的积极回应，另一方面更是基于我国高等教育发展中存在的一些突出问题的解决的一种必然选择。新世纪以来，我国高校存在两大显著问题：一是人才培养质量不高，二是科研成果不够突出。导致这两大问题的原因主要有四个方面：一是高校建设目标存在偏差；二是工作重心不够准确；三是学校发展缺乏特色；四是评价体系存在偏误〔2〕。这在一定程度上决定了当前我国高等教育的主要任务除了加强人才培养的重视程度、适度调整高校科研的重点、合理定位不同类型学校的建设目标之外，还亟需完善高校的质量评价和保障体系。因此，有学者认为：“在我国的高等教育评估中引入审核评估这一模式，无疑是一种很好的选择。”〔3〕 　　?言之，国际高等教育质量保障运动的日益推进以及由此而产生的广泛影响，使包括我国在内的世界各国在反思传统评价方式的过程中普遍地将“审核评估”作为一种有效的教育评价运用于高等教育质量保障的实践。同时，我国高等教育发展中质量保障体系的薄弱与低效等一系列显著问题和困境也直接决定了这种新型评估模式成为不二选择。因此，可以认为，当前我国高等教育正在构建一个科学合理的质量保障体系，而审核评估是对高等学校本科教学工作经合格评估、水平评估之后开展的一种更高层次、更高要求的质量评价，体现了我国高等教育质量保障工作的最新进展。 　　二、审核评估的内涵 　　目前，国内外学者均认为，“审核”的基本内涵源自于财务审计中的“审计”（audit）一词。1976年，“审计”一词被引入高等教育评估领域并被赋予新的含义：对高等教育现行质量保障机制的质量进行评价，与质量审核中的“审核”同义。在高等教育领域，关于审核评估的内涵比较有代表性的观点是学者苏尔特（RandolphC.Schu