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基于主成分分析上海市综合竞争力实证研究 　　[摘要]运用主成分分析方法及层次分析法，设计了包括构成城市竞争力的5项分竞争力：经济竞争力、产业竞争力、基础设施竞争力、政府作用竞争力和科技竞争力共42个指标，对上海市近十年的综合竞争力进行实证研究。通过研究分析，促进上海发展更平衡、更健康、更可持续的同时，对于提出培育城市竞争力的对策措施具有重要的现实意义。 　　[关键词]城市综合竞争力 主成分分析法 层次分析法 　　中图分类号：F12 文献标识码：A 文章编号：1002－6908（2007）1120084－02 　　 　　城市综合竞争力是指某一城市在全省乃至全国和国际上与其他城市相比所具有的创造财富并使之持续增长和发展的系统综合能力。在经济全球化背景下，城市层面的竞争是国家和地区之间竞争的重要内容。提升城市竞争力，就是要充分发挥优势，弥补不足，形成城市的集合优势和若干方面的领先优势，因此，挖掘和培育城市竞争力是提高城市、地区和国家竞争力的必由之路。上海区位优越，融资便利，人才荟萃，科技发达，基础设施先进。政府部门办事效率高，行为规范，执行政策富有创造性和灵活性。在我国城市中上海的综合竞争力荣衔全国之前列。对上海城市竞争力进行实证分析，对于提出培育城市竞争力的对策措施具有重要的现实意义。 　　城市综合竞争力测评属于综合评价范畴。它是利用有关统计指标体系数据，以各项相关因素的定量和定性材料，按构建的综合评价模型，通过数量的计算和比较，求得综合评价值，对被评价对象做出明确的评定和排序，通过分析得出结论。综合评价的方法主要有：综合指数法、功效系数法、最优权法、层次分析法、多元统计分析法、数据包络分析法、模糊综合评价法等，适用于不同的条件。本文基于所建立的评价体系及数据的收集，运用主成分分析法对上海市近十年的综合竞争力进行实证研究。 　　 　　一、主成分分析的基本原理 　　在主成分分析中不分独立变量和因变量，通过降维的方法，把相互关联的多个变量转变成少数互不相关的新的变量，把这些新变量称作主成分，即由原来变量线性组合出来的个互不相关，且未失去任何信息的新变量称作主成分，也称为综合变量。各主成分由原来变量的线型关系来表示，并且各主成分包含的情报量的多少，由各主成分的方差来测定。即主成分的方差越大，其主成分包含的情报信息量越多。在主成分分析中，必须作出2个重要决定或决策。首先，在相关矩阵主成分分析和协方差矩阵主成分分析法中必须选择适合于样本观测值的一种分析方法；其次，要决定需要保留的主成分个数。 　　利用协方差矩阵主成分分析方法得出的结果，往往对各变量的测量单位（量纲）表现出过于敏感的反应。这就是说对同一个经济过程，由于各变量所选择的量纲不同，有可能得到不同的结果。即变量的量纲和主成分方差的大小有密切的关系，使之反映不出主成分和各变量之间的真正相关关系，而导出错误的结论。在实际经济活动中，为了避免由于变量的量纲不同所带来的影响，通常对原始数据进行标准化处理，使得每个变量的平均为0、方差为1。其变换标准化的公式如下。 　　 　　 　　由上式可知，标准化变量是原始变量的偏差 和原始变量的标准差 之比，标准化变量的协方差矩阵等于原始变量的相关矩阵。即利用标准变量主成分分析，由协方差阵导出相关矩阵(协方差矩阵和相关矩阵相等）。每个标准化变量 的方差均等于1，所以个标准化变量的方差之和等于。 　　 　　 　　故只要去求相关矩阵的特征根和特征向量即可。相关矩阵主成分分析时，一般保留特征值大于0.7以上的主成分。相关矩阵的主成分可按下式计算。 　　 　　第 主成分的贡献率和第 主成分的累计贡献率，可按下面的方法计算。 　　 　　 　　 　　二、上海市综合竞争力实证分析 　　笔者通过对大量已有的统计数据和资料的适当分析、筛选、整理和再加工，从中抽取与综合竞争力概念相关的信息，借鉴国内外经验并结合上海实际，建立了如下所示的综合竞争力评估体系。本指标体系采用一定的层次结构，具有不同量纲的多个指标综合反映上海综合竞争力的各个侧面。 　　经济竞争力反映经济总量及经济发展速度，可以通过以下指标反映： 　　GDPX11（亿元）、人均GDP X12（元）、固定资产投资总额X13（亿元）、社会消费品零售总额X14（亿元）、生产总值增长指数X15(%)、全社会固定资产投资总额增长指数X16(%)、社会消费品零售总额增长指数X17(%)、外贸依存度X18(%)、外贸进出口商品总额X19（亿美元）、外商直接投资X110（亿美元）、旅游外汇收入X111（百万美元）。 　　产业竞争力反映产业总量竞争力及产业结构竞争力，可以通过以下指标反映： 　　二产产量X21（亿元）、三产产量X22（亿元）、二产生产总值增长率X23(%)、三产生