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基于主成分分析中国高校科技创新能力评价 　　摘要：对高校科技创新能力进行了初步探讨，在前人的研究基础上对科技创新能力评价指标体系进行了重新设计，选取31个省、自治区和直辖市作为样本，对各省市高校进行科技创新能力评价后，发现中国区域间高校科技创新能力存在较大差异，东部省市高校科技创新能力一般都较高，西部省市高校科技创新能力较弱，而中部省市高校科技创新能力居于二者之间。 　　关键词：高校；科技创新能力；指标体系 　　中图分类号：G311　文献标识码：A 　　 　　高等学校(以下简称高校)是我国科技战线的一支重要方面军，是基础研究、原始创新的重要阵地，作为国家创新体系的重要组成部分之一，高校在国家经济社会生活中一直发挥着知识创新、技术创新和知识传播的重要功能，因此，科学评价中国高校科技创新能力，不仅有利于进一步明确和确认高校在国家创新体系中的地位和作用，还有利于了解和掌握高校科技创新能力总体情况，同时也有利于指导各项促进高校科技创新活动措施的制定和实施，进一步发挥高校科技创新的重要作用。 　　 　　1、研究综述 　　 　　国外针对高校进行的评价主要以高校评估(大学排行榜)和科研绩效评估为主，借鉴国外经验，中国通过官方和非官方渠道也进行了一系列有关高校的评估，评价内容以高校排行榜、学科排行榜以及科研绩效评估为主，其中，科研绩效评价多数以发表学术论文、专利授权数和省部级以上获奖数为评价依据；而高校排行榜评价指标涉及内容广泛，指标体系中不仅包括发表学术论文、授权专利和省部级以上获奖指标，还包括办学规模、师职队伍、图书馆藏书、在校和毕业学生、毕业生就业率和职业发展等指标，但针对高校科技创新能力的评价为数不多。 　　近年来，随着创新型国家建设步伐的不断推进，高校在国家创新体系中的地位逐步得到重视，高校科技创新能力评价也开始引起注意，王章豹和徐枞巍从科技创新的基础能力、投入能力和产出能力三个方面构建了中国高校科技创新能力指标体系；吕蔚、王光平、李绩才等在评价指标体系中又增加了科技创新成果转化和科技成果投入产出率，分别利用不同的评价方法对中国高校科技创新能力进行了评价，虽然目前存在不少有见地的文章，但仍存在一些不足，如：对高校科技创新能力缺乏一个统一的认识，高校科技创新能力的评价指标体系设计有失全面之嫌，评价的科学性、可操作性等存在探讨空间。 　　根据国内外有关研究和分析，笔者认为高校科技创新能力是指高校通过有效利用和优化配置各种科技创新资源，以知识创新、技术创新、管理创新、制度创新为主要创新形式，形成的一种以科技生产竞争力、科技成果产出力、科技成果转化力为代表的综合性能力。 　　 　　2、中国高校科技创新能力现状 　　 　　(1)科技人员和科技经费投入继续增加，2007年，中国高校的科技活动人员达到54.2万人，同比增长6.5％，科技活动人员占全国总体的11.9％，高校投入到R＆D活动的人力25.4万人年，同比增长4.7％，R＆D活动人力占全国总体的14.6％；投入R＆D经费314.7亿元，同比增长13.7％，R＆D经费占全国总体的8.5％，但由于近年来企业从事R＆D活动非常踊跃，在其人员和经费投入持续快速增长的影响下，高校R＆D人员和经费投入所占全国比例分别下降到14.6％和8.5％。 　　(2)科技成果产出丰富，成果受资助级别高，2007年，全国登记的科技成果中有7592项是由高校完成的，同比增长7.47％，完成科技成果占全国总体的22.22％，其中，完成应用技术成果5432项，占总体的71.54％，完成技术理论成果和软科学成果1510项和650项，分别占总体的19.90％和5.56％，高校完成科技成果还具有受资助级别较高的特点，受国家科技计划资助项目有1332项，占国家计划资助项目总体的45.09％，是高校完成科技技术项目的17.55％，通过科技成果形成发明专利授权数2304项，相比上年增加了759项，制定标准367项，同比增加了45项。 　　(3)发表论文总体规模大，论文质量高，2007年，中国高校发表论文30.58万篇，占全国发表论文总规模近2／3，其中，被SCI、EI、ISTP三系统收录论文有16.63万篇，是三系统收录全国论文总体的84.6％，占高校发表论文总体的54.4％，体现出高校发表论文具有较高质量的特点，但也具有论文行业分布不均匀，论文引用次数较低等不足。 　　(4)专利数量继续增加，发明专利占有比重高，2007年，中国高校专利申请数达32680项，同比增长42.4％，仅占全国总体的4.71％，其中，发明专利申请数为23001项，占高校申请专利总规模的70.4％，是全国发明专利申请总体的9.39％；专利授权数为14773项，同比增长41.3％，占全国总体的4.20％，其中，发明专利授权