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基于DEA模型科技投入绩效分析 　　[提要] 本文通过数据包络（即DEA）分析方法，以秦皇岛市为例，通过实证分析政府科技投入的绩效情况，找出影响绩效水平的原因，为提高科技投入的绩效水平提供相关理论支持。 　　关键词：DEA；科技投入；绩效分析 　　基金项目：2012年河北省教育厅指导项目（编号：SQ121022） 　　中图分类号：F291 文献标识码：A 　　收录日期：2013年6月28日 　　一、引言 　　国内外学者对科技投入及其绩效分析进行了较为深入的研究，美国经济学家西蒙·库兹涅茨（1999）认为发达国家国民生产总值的高增长率主要不是由劳动投入与资本投入的增长形成的，而是由劳动生产率的大幅度提高形成的；一国劳动投入质量和资本投入质量的不断提高，是与该国教育和科学研究投入不断增加密不可分的，即使是在经济最发达的美国，科技进步在经济增长中的作用已远远超过其他要素所起的作用。国内方面，方银水（2008）以政府对农村公共产品投入为研究对象，通过DEA绩效分析框架，运用现有统计数据对农村投入进行计量经济分析，得出政府农村公共产品提供的优先次序；刘建中（2009）运用DEA模型对我国医药产业科技投入绩效分析，明确指出医药高新技术产业的各投入指标对产出指标存在显著的正向影响；石忆邵（2006）对上海市科技投入和产出绩效的现状、问题进行分析，提出了进一步提高科技投入和产出绩效的对策建议，为推进上海科教兴市战略提供科学依据；郑瑜（2008）以宁波市的科技投入效率分析为研究对象，建立较为完善的评价指标体系，说明财政科技投入对引导企业增加科技投入的作用明显；吴达（2009）则以天津市科技项目为数据分析对象，说明天津市财政科技计划项目经费投入与产出绩效之间的关系，以及市财政科技投入与对企业科技投入和对提高全市高新技术产业发展的重要性，展示财政科技投入的绩效。 　　总的来说，国内对科技投入的绩效研究正在不断深入，研究对象普遍集中于一个行业，如农村公共产品或医药高新技术产业，研究地域大多集中于一个或某片区域，如上海、宁波、天津等。以某行业或某地区的角度为研究对象，在研究内容和方法上未免会拘泥于行业的特点和地域的特性，在指标体系上也可能会更多适用于本行业或本地区。正基于此，本文采用城市间类比的方式，城市均选择为沿海城市，直辖市选择上海、天津，沿海发达城市选择广州、大连、宁波、福州，沿海较发达地区为湛江、连云港、南通，通过不同发展程度城市的比较，建立以整个城市为视角的指标体系，运用DEA方法，准确定位秦皇岛科技投入绩效分析在的地位和水平，结合指标体系找出效率低下的原因，并对如何提高绩效水平提出合理化建议。 　　二、DEA模型介绍和指标选取 　　数据包络分析法（DEA）是评价具有多输入和多产出的决策单元（DMU）之相对有效性的一种方法。该方法包含两个的模型：CCR模型经济含义是：若θ=1，决策单元j0为弱DEA有效。当θ=1且S-=S+=0时，称DMU0为DEA有效，即在这n个决策单元组成的经济系统中，在原投入X0的基础上所获得的产出y0已经达到最优。当θ=1且S-≠0或S+≠0时，称DMU0为DEA弱有效；当θ0时，称DEA无效。CCGSS模型经济内涵为：当δ=1且S-=S+=0时，称评价单元DUMj0为DEA有效，表明该评价单元技术效率最佳；当θ=1，且S-≠0或S+≠0时，称评价单元DUMj0为DEA弱有效；当θ1时，称评价单元DUMj0为非DEA有效。 　　指标在选取的时候必须借鉴已有的研究成果，据最新的《中国科学技术指标》目录显示，现阶段科技指标为科技的直接产出、间接产出以及政府和企事业单位的科技活动。秦皇岛市不乏大中规模的企业和高校，但是并不属于河北省的高新技术开发区，因此确定投入指标有：政府科技投入占地方财政支出的比重、政府科技投入数额；产出指标有：专利申请授权量、技术市场成交合同金额、科技论文数、科技项目课题数和人均GDP增长值。 　　三、秦皇岛政府科技投入绩效分析 　　本文数据来自《中国统计年鉴》及各地方统计年鉴，据公式得出DEA值。 　　1、CCR值结果分析、根据DEA的CCR模型可以做出各个沿海城市CCR值分布图。（图1、图2）与我国沿海城市相比，在CCR值分布图中可以看出CCR值为1的只有上海，占到了研究城市总量的10%，从整体上说上海的科技投入产出是有效的。而分布在[0.8，1]之间的共有3个城市，分别为秦皇岛、福州、宁波，占到研究城市总量的30%，这三个城市通过略微调整就可以达到科技投入产出的有效。分布在[0.6，0.8]有2个城市，分别是大连和南通。剩下的天津、连云港、湛江、广州地区DEA数值都分布在[0.2，0.6]之间，占到研究城市总量的40%，所占比重较大，均为投入产出整体效率低下的地区，