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基于低碳技术创新专利制度安排 　　 　　[摘要]专利制度是促进低碳技术创新的有效产权制度。我国低碳技术专利申请量呈现快速增长，但低碳技术专利发展存在缺陷。应不断构建和完善低碳技术专利申请的加快审查制度、低碳技术专利权的强制许可制度、低碳技术专利申请的资助制度，简化低碳技术专利的维权程序，推动低碳技术创新。 　　[关键词]低碳技术创新专利制度存在不足制度安排 　　[中图分类号]F127　[文献标识码]A　[文章编号]1004-6623(2011)02-0069-03 　　 　　低碳技术创新是我国发展低碳经济的关键，而专利制度是促进低碳技术创新的有效产权制度。因而，根据我国低碳技术发展特点，构建基于低碳技术创新具有显著的专利制度安排具有重要意义。 　　 　　一、专利制度在低碳技术创新中的作用 　　 　　专利制度是促进经济增长的有效的产权制度，原因在于其对技术创新具有显著的促进作用。 　　 　　(一)专利制度是激励低碳技术创新的重要手段 　　低碳技术创新活动必然要付出成本，创新者所支付的成本应该能够收回，甚至实现赢利。专利制度给技术发明者以发明专利，使专利权人获得一种排他性独占权，从而在某一技术、产品上形成市场独占，不仅能收回研究开发付出的投入，而且还可能取得比投入更大的回报，这是对发明人的莫大激励。有了这一制度保障，发明者才有积极性继续从事新的发明创造，低碳技术创新活动才会走上良性循环。依照专利法授予专利权，给予自主创新者独占市场的权利，对其收回投资，继续进行自主创新提供保证，是专利制度存在的重要基础，而市场经济的发展，也为专利制度的生存和完善提供了良好的外部环境。在市场经济条件下，企业在市场中的份额不由政府分配，而是由企业拥有多少专利以及这些专利的技术水平决定的，而低碳技术创新者可以专利技术的许可和转让获取丰厚的回报。这种激励机制，使企业和个人更加关注市场，关注创新，注重创新成果的产业化发展。 　　 　　(二)专利制度是有效配置创新资源的重要条件 　　低碳技术创新资源配置主要包括用于研究与开发的资金、人力和设备等。要进行低碳技术创新，自然离不开自主创新资源的支持。但无论哪一个国家、地区、企业或个人，在某一时期能用于研究开发的资源都是非常有限的，因此，有效配置自主创新资源显得十分重要。而专利制度为此提供了重要的条件。专利制度要求专利申请人公开有关技术原理，但保护的只是对该核心技术的专利权而不是对该技术二次利用的权利，这就为他人在该技术基础上进行进一步的开发和创新提供了基础，从而避免了开发同一技术的重复劳动，节约了全社会的自主创新资源。灵活有效地利用专利文献，不仅可以选择正确的自主创新方向、领域和研究开发项目，做到既避免侵犯他人权利又有效保护自己的权利，还可以站在更高的起点上从事更高水平的自主创新，从而避免研究开发的低水平重复和有限创新资源的浪费，实现低碳技术创新资源的有效配置。充分利用现有的专利信息，有效配置创新资源，对于我国这样一个科技资源紧缺的发展中国家来说尤为重要。 　　 　　(三)专利制度是实现创新成果产业化的关键因素 　　低碳技术创新不仅是指研究开发，而且还包括从研究开发到产业化和商业化的过程。新技术的产业化和商业化，是低碳技术创新活动的一个关键环节，也是低碳技术创新的根本目标。专利制度是市场经济的产物，保护和鼓励技术发明的产业化和商业化，是专利制度的根本出发点。按照专利法的规定，低碳技术创新者获得奖励和回报，重点不是在技术发明完成时，而是在技术发明产业化和商业化之后，从技术发明的市场收益中获得的。任何一项自主创新完成以后，不尽快付诸实践，转化为现实生产力，就有可能被新的技术所替代，变成无经济效益的技术，一旦他人就相同技术取得专利权，后果更为糟糕。这是专利制度区别于一般的科技奖励制度的一大特点，也是专利制度之所以能促进低碳技术创新活动良性循环的根本原因。 　　 　　二、我国低碳技术专利存在的问题 　　 　　据统计，2005年以来，我国低碳技术专利申请量呈现爆发式的快速增长。2004年申请不足1000件，2006年超过3000件，2008年超过6000件。这充分显示近年来我国在低碳技术领域蓬勃发展的态势。但是与发达国家相比，我国低碳技术领域的专利发展尚存在明显不足： 　　一是总体上看，我国低碳技术专利总量仍然较少。比如先进交通工具领域(主要是电动汽车)，我国专利只占全球的5％，碳捕捉与碳存储技术领域，我国专利只占全球的8‰专利总量的差距，说明我国整体的技术水平与发达国家相比，存在比较明显的差距。 　　二是高校和科研单位申请多、企业申请少，特别是研发能力突出、专利申请量大的企业少。我国低碳技术领域专利中请量前5名中，有4家是高校，仅何家是企业。从1990年至2009年，日本