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基于生态补偿下近岸海域企业行为选择研究 　　摘 要：生态补偿机制是约束企业粗放型发展、降低生态环境污染的政策性措施之一。本文考虑在政府生态补偿政策下，构建近岸海域内中小企业与政府间演变博弈模型及两阶段动态博弈模型，分析企业在不同情境下的策略选择模式。研究表明：中小企业是否参与生态治理主要受外部规制强度及补偿力度影响，政府对企业监管力度大、补偿额度高更容易促使企业采取治理措施。而中小企业是否积极主动治理污染物主要受企业内部因素影响，与政府的博弈过程得到更高的经济收入是企业采取积极治理的主要诱导因素。 　　关键词：海域生态环境；演化博弈；均衡解；行为选择 　　中图分类号： X2 文献标识码： A 文章编号： 1673-1069（2016）11-74-4 　　0 引言 　　近年来，海洋科技的快速发展伴随着海洋资源的不断开发与利用。2014年我国海洋经济生产总值达到了59936亿元，海洋生产总值占全国GDP贡献的9.4%。随着蓝色经济模式的倡导，我国海洋产业结构由依赖第一产业逐渐向第二产业、第三产业发展，但产业结构的转变也未从根本上降低海洋经济快速发展下带来的海洋生态环境污染。根据环保部公布的《2014年中国环境状况公报》显示，全国近岸海域301个国控监测点中，一、二、三、四及劣四类海水分别占28.6%、38.2%、7.0%、7.6%和18.6%，主要污染指标为无机氮和活性磷酸盐，部分直排海污染源排放汞、六价铬、铅和镉等重金属。为此政府将生态建设融入海洋事业发展的过程中，针对企业开发海洋资源或依赖海洋空间的生产活动进行了规制。一定的环境规制限制企业污染的排放，也带来企业额外的经济成本，无论是企业主动采取技术创新降低每单位利润下污染物的含量，还是被动减少生产量从而降低整体污染物的排放总量，都从不同角度上影响企业的生产利润。 　　由于在近岸海域范围内存在着大量的中小企业，它们对于海洋经济的发展起了重要作用，然而部分中小企业面临着技术水平低，生产工艺落后的现况，渔业、旅游业等相关企业由于自身行业特性无法通过技术的直接创新来降低污染。生产技术和创新能力的不足，使中小企业面对污染物治理上很难通过短期的技术改进减少污染，因而政府采取生态补偿作为调节此类企业经济发展和生态环境平衡的手段，通过环境税、补偿金等经济手段平衡海域利益相关者之间的利益关系。政府通过构建生态补偿机制，制定合理的调节系数，以保护生态环境为优先目标，促进沿海企业的快速发展，也保证中小企业自身经济利益。 　　企业作为理性人，考虑自身经济效率，因而针对政府采取的不同政策，必然会采取相应的应对策略。而企业的策略性行为一定程度上也反映出政府所定补偿政策上的优势与不足，因而研究我国近岸海域中小企业面临的生态补偿政策及其策略性行为，不仅为帮助企业提高对环境政策的适应能力，而且为政府制定优化、补偿机制提供理论上的借鉴。 　　在补偿机制对企业行为的研究上，Sourafel Girma，Holger Gorg和Erio Strobl（2006）通过研究政府补贴的效应，发现政府补贴可以帮助企业有效克服财务危机并促进新技术的采用，使企业总产出增加。Cotti和Skidmore（2010）分析了美国州政府的税收减免和补贴措施对于乙醇产能增加的影响。Reise等（2012）在研究德国企业的投资决策行为与政府支持措施之问的关系时发现，大部分企业接受政府补贴。Claudia Hitaj （2013）在研究美国的风电产业时发现联邦政府的产品税减免、州政府的营业税减免以及按产量的现金补偿措施对风电产业的发展起到了非常重要的作用。陈??（2005）对环境规制约束下企业的行为作出了深入研究，讨论不同情境下企业的行为选择，其中分析了企业与环境规制方合作与不合作情况下的博弈关系。原毅军、耿殿贺（2010）研究政府、排污企业、环保企业三者的博弈关系，分析环保产业中存在的问题，并提出排污费是解决问题的关键。殷志平、王先甲（2013）在研究政府管制对企业排污行为的影响过程中，认为政府对污染者采取严格的处罚措施才是提高政府管制力度的重要方式。陶建格等人（2009）将进化博弈理论引入到环境治理上来，分析了博弈的相关主体间动态演变过程。朱兴龙（2010）建立政府和企业的进化博弈模型，对两者的行为进行了分析，认为在环境规制中对企业的激励机制与监督惩罚机制同等重要。周轶昆（2012）建立一个两阶段博弈模型，讨论证明了政府可通过事后研发补贴和事前研发补贴来激励战略性新兴产业中企业的研发创新。 　　以上研究主要从政府的角度分析如何从政策上的改进对企业产生监督和激励效应，而鲜少对企业针对政策的变化采取何种策略作出研究。大多学者讨论分析政府与企业的博弈关系是以特殊的行业类型或不同的生态环境作为研究方向，因而本文着重研究近岸海