多因素交叉影响企业创新激励效应及动力机制研究.docVIP

多因素交叉影响企业创新激励效应及动力机制研究 　　摘要：企业创新活动是一个复杂的过程，其创新的激励受着内在和外在因素的影响，内在的创新驱动力源于企业增加利润和降低成本的激励，外在的创新激励主要源于政府补贴、创新模式、市场结构、溢出效应等因素的影响，而这些因素又会交叉影响着创新激?睢Ｍü?建立博弈模型利用比较静态分析方法，分析了这些因素对企业创新激励的影响以及它们的交叉影响关系，论证了技术创新激励的传导机制，揭示了影响技术创新的机理。分析了不同创新模式下各个激励因素的影响强度，比较了不同影响因素对不同创新模式激励的差异，得出了在各种情形下的相关结论，对所得的结论进行了理论解释，并据此得提出了有关创新激励的政策建议。 　　关键词：市场结构；政府补贴；溢出效应；创新模式；RD投入；激励机制 　　文献标识码：A文章编号：100228482017（06）006712 　　一、 引言 　　自熊比特提出创新问题之后，随着对技术创新模式研究的不断深入，学者们认识到技术创新过程是一个复杂的过程，而过程涉及多种因素，这些因素的不同组合与配置方式、结构差异等构成了不同的技术创新模式，涉及多个不同的创新参与者之间的互动与学习，呈现出非线性、网络化的创新模式[1]。纳尔逊、温特[2]等学者的研究成果表明创新活动与环境之间存在密切联系。随后，伦德瓦尔[3]认为企业的创新活动受国家政策、支撑体系的影响，创新活动是不同主体与其他多种因素进行复杂的相互作用的结果，创新过程更趋动态化、综合化、集成化，强调要重视对创新支撑环境的研究。近年来人们关注技术创新的驱动力问题，研究更加具体微观化，诸如创新的驱动因素有哪些，这些因素对企业的创新行为有什么样的影响，等等。一般认为企业创新动力的外部环境因素主要有政府补贴、创新模式、市场结构、溢出效应等，而这些因素对企业创新有着如何的影响？学者们分别进行了研究。目前国内外学者的有关研究主要有以下三个方面：一是政府补贴政策与企业研发（RD）投入关系的研究，二是不同市场结构中企业RD投入的研究，三是利用博弈论方法研究企业RD投入中的竞争关系及不同创新模式对RD投入的研究。 　　（一）政府补贴与企业RD投入关系的研究 　　为了鼓励企业增加RD投入，政府对企业的研发行为进行补贴已成为国际惯例。但政府补贴是否就一定能促进企业增加RD投入，政府补贴对不同市场结构下企业的RD行为究竟会产生怎样的影响？对于补贴的效果，国内外关于政府补贴对于企业创新影响的研究不尽相同，国外学者对于政府补贴的研究主要分为以下三类：一是企业由于获得政府的补贴，政府研发资助行为会对企业RD投入具有互补效应和产生正向影响，政府补贴能够补充企业自身所缺乏的创新资源[3]，从而降低企业自身创新努力的边际成本和不确定性，分散企业创新活动的风险，企业有更大的积极性从事创新，代表性研究者主要有Busom[4]，Lee[5]等。二是由于政府补贴缺乏事后的监管或惩罚措施，可能会对研发的积极性产生不利影响，从而导致企业减少研发资金的投入，政府补贴对企业RD投入具有替代效应，即政府研发资助会减少企业RD投入，产生挤出效应。代表性研究者主要有Wallsten[6]，Almus Czarnitzki[7]，Gonzlez Pazó[8]，Hussinger[9]，Lach[10]；三是政府研发资助对企业RD投入的影响存在行业上的差异，如Holger Gorg、Eric Strobl的研究等[11]。由于政府研发补贴存在着“激励”和“挤出”的双重效应因此，其总效应如何，并无一致性的结论。为此，国内陈玲、杨文辉[12]采用中国上市公司2010―2012年数据通过实证研究发现，中国政府的研发补贴对企业自主研发支出产生显著的激励作用。毛其淋、许家云[13]采用基于倾向得分匹配的倍差法与生存分析方法系统地评估了政府补贴对企业新产品创新的微观效应，得到了补贴强度的“适度区间”。唐书林、肖振红、苑婧婷[14]从系统演化视角建立了基于研发投入、政府补贴和税收补贴3种不同经济行为的演化博弈模型分析了上市公司自主创新的国家激励扭曲的原因。杨洋、魏江、罗来军[15]从资源获取和信号传递的角度实证剖析了不同所有制企业如何利用政府补贴进行创新，以及要素市场扭曲对政府补贴有效性的调节效应。傅利平、李小静[16]采用战略性新兴产业上市公司的年度面板数据对政府补贴在企业创新过程中的信号传递机制和作用效果进行研究。结果表明：政府补贴在企业创新过程中存在明显的信号传递效应长期来看其与创新投入、创新产出呈倒U型关系。王一卉[17]在所有制、企业经验和地区三方面差异的基础上，运用中国高技术企业的面板数据分析了政府补贴对企业研发创新活动的作用。赵中华、鞠晓峰[18]以我国22家上市军工企业为样本，实证检验了技术溢