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外部性理论下环境管理工具分析 　　摘要：传统经济模式下企业生产对环境造成了严重影响，发展循环经济需要完善的环境管理体系。文章综合分析外部性理论与环境管理的联系，阐述了我国现有环境管理手段，并通过借鉴发达国家环境管理经验，针对性分析了现有环境管理手段的局限性并提出相应建议。 　　关键词：外部性 环境管理工具 局限性 　　中图分类号：F231 文献标识码：A 文章编号：1002-5812（2016）18-0061-03 　　一、引言 　　随着我国经济的高速发展，资源与环境的压力日益扩大，现有的物质资源和环境条件将无以为继和无力承担。企业在追求利润的过程中，总是希望把环境污染和开发资源的成本转移给他人或者搭他人治理和修复环境资源的便车，外部性便成为导致环境问题的根源。在环境保护领域中，解决环境污染造成的外部性，不可能靠市场自发解决，政府对此必须起到主导作用，而科学合理的管理体制则是避免“政府失灵” 的必要条件”（宋国君等，2008）。完善的环境管理体制作为一种通行、有效的手段，具有改善环境和促进经济可持续发展的双重效应。要建立美丽中国，优化环境管理手段是必然选择。 　　二、外部性理论及对环境管理的分析 　　（一）外部性理论 　　外部性理论源于人们对自由市场经济的运行机制及其缺陷的认识。1910年著名经济学家马歇尔首次提出“外部不经济性”理论，随后，其学生英国福利经济学家庇古进一步丰富和发展了该理论，提出外部性理论。马歇尔在其《经济学原理》一书讨论作为第四种生产要素的“工业组织”时提出了“内部经济”和“外部经济”的概念。他认为，“我们可把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的经济。我们可称前者为外部经济，后者为内部经济”。可见，内部经济主要来自于企业由于规模扩大从更细的分工和专业化、管理的改善等因素导致的生产效率的提高，而外部经济则是指受益于其他企业而导致的效率的提高。从上可以看出，马歇尔当时并没有提及外部不经济概念，庇古1920年在其著作《福利经济学》中从社会福利的角度系统分析了外部性问题，提出了私人边际成本、社会边际成本、边际私人纯产值和边际社会纯产值等概念，并以此作为理论分析工具建立了外部性理论。按照庇古的理论，当一个经济主体对另一个经济主体产生一种外在影响时，即存在外部性，并且这种外在影响很难通过市场机制得以纠正。庇古认为，外部性的存在使资源配置难以实现帕累托最优，在这种情况下，由政府出面对负外部性的产生者进行征税，或者对正外部性的产生者给予一定的补贴，使得私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，从而保证市场机制正常发挥优化资源配置的作用。 　　由以上外部性定义可以看出外部性呈现如下特征：（1）外部性是经济活动中的一种溢出效应，在受影响者看来，这种溢出效应不是自愿接受的，而是由对方强加的。（2）这种经济活动对他人的影响反映在市场运行机制之外。 　　（二）外部性对环境管理的分析 　　从外部性视角分析环境问题，企业的环境行为具有外部性特征。因为环境资源具有公共物品性质，企业在追求利润的过程中，总是希望把环境污染和开发资源的成本转移给他人或者搭他人治理和修复环境资源的便车，负外部性便成为导致环境、生态恶化的根源。 　　由于污染者承担成本远小于社会承担的成本，环境污染具有很强的负外部性，日积月累的环境污染终将会超过环境的耐受值。与此相反，环境保护则表现为很强的正外部性，保护者获得的收益远小于社会获得的收益，只单纯依靠自身利益驱动的保护者很难有足够的动力去提供社会所需要的环境保护。因此，在环保领域，解决负外部性导致的环境污染问题，无法依靠市场自发解决，政府在这一过程必须发挥主导作用，而完善的管理体制则是避免“政府失灵”的决定条件。 　　三、外部性理论下的环境管理工具 　　按照外部性理论，纠正外部性的方案是政府采取措施有效地消除私人成本与社会成本、私人利益与社会利益之间的偏差，则资源配置就可以达到帕累托最优状态。因此，外部性理论为各国的环境管理提供了依据，20世纪50至70年代，世界各国在环境管理方面实施的以强制性制度形式参与环境治理的手段都是基于外部性理论。主要管制工具包括了颁布环境法律法规、政府部门的目标责任制、环境规制方法体系以及其他形式的规章等工具。 　　（一）环境规制法律体系 　　环境规制法律体系主要是指借助于国家权力确认环境规制主体的权、责、利的范围，法律体系对环境规制的作用主要通过环境执法体现其强制力和权威。 　　早在1863年，英国议会通过了第一个《工业发展环境法》，该法对制碱工艺所产生的毒气进行有效的控制。20世纪60年代以来，环境问题得到了广泛的关注，各个国家逐渐认识到加强