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复杂性家族企业演化理论系列研究之一 　　摘要：本文是作者运用复杂适应系统研究企业生成理论的继续。首先指出传统企业理论在生成理论上存在的局限；然后探讨了复杂适应系统下企业生成理论的六大特征，在此理论基础上形成了我们对家族企业的界定，并用复杂性给予解释；最后进一步得出家族企业生成的六大特殊特征，将它们与企业的生成理论结合，成为基于复杂适应系统的家族企业生成机理。 　　关键词：家族企业；复杂适应系统；生成；机理 　　中国分类号：F276.5　文献标识码：A　文章编号：1004-0544(2010)01-0161-05 　　 　　一、传统企业理论是成长理论而不是生成理论 　　 　　当前经济学、管理学理论界至今尚未形成一套系统和完整的企业理论体系。由于不能逻辑上相互兼容，导致缺乏一个全面把握的企业理论；此外，现代企业理论并没能很好解释企业生成问题，更没有家族企业的生成理论。在现代企业理论的分析框架中。企业并非是比较的结果，而是比较前就已经存在的一个选项。此外，Carsrud早在1994年就批评家族企业研究领域由于缺乏模型和假设的建立，而无法形成统一的规范。并指出家族企业还是一个寻求研究规范的领域。 　　20世纪70年代以来。新古典经济学界在经济理论上开始陷入持久的危机。其危机特征可以概括为如下四点：一是简化论。该企业理论抹煞了企业间的差异和多样性，企业被简缩为一个点，通过类似于作用力与反作用力的供求力量进行原子化的质点分析，这是新古典经济学把企业视为黑箱的根源。二是还原论。把复杂的经济整体还原为部分之和，排斥非线性和报酬递增。三是决定论。排除了随机和偶然因素。四是完全理性假设，追求最优化。霍奇逊认为，大量新古典分析都是马歇尔式的局部均衡模式。随后是瓦尔拉斯一般均衡分析。 　　新制度经济学企业理论作为对新古典经济学的批判与发展为人们了解企业与市场的关系、认识企业组织制度和市场体制提供了一个新的研究框架和思路。但新制度经济学企业理论仍存在许多问题和不足。一是交易成本的模糊导致研究框架的局限；二是方法的简化导致分析结果的偏离实际：三是新制度经济学的企业理论一味强调交易成本。却严重忽视了生产成本；四是企业所涉及的契约关系既可能是正式的，又可能是非正式的，而新制度经济学契约理论却对这方面的问题有所忽视；五是剩余控制权理论的绝对化和简单化以及该理论更多重视的是企业中的物，而忽视企业中物背后人的作用。 　　 　　二、企业生成机理的一般特征 　　 　　企业是一个功能、目标众多的复杂适应系统。企业的这种复杂性表现有环境的复杂性和不确定性；组织系统的多层级、多单元和多目标的复杂性；预测、决策、控制的非线性和非确定性；信息的非对称性，企业系统的非平衡性和混沌性，以及企业内外各种因素交互作用，使得企业不得不进行复杂性的自适应过程等等。可以说复杂性已成为企业生成、经营、成长与传承的根本性问题。 　　1，企业是复杂适应系统聚集的产物 　　我们知道。复杂适应系统即企业的行为是由构成成员之间的相互作用决定的。一切事情都发生在他们相互作用的过程中。因此相互关系是企业存在的基础。在这个过程中。由于低层次各要索之间非线性的交互作用，导致聚集行为产生的后果无法预料，也就是导致了宏观层次上“涌现”的出现。约翰?H?霍兰指出：“我特别强调‘相互作用’。这种(传统的拉普拉斯观念)错误观念认为。要了解整体，必须深入分析最基本的原子部分。并且要将这些部分隔离分别进行研究。这种分析只有在整体能被看成各个部分的总和时，才是有效的”。也就是说这些要素的聚集，产生新的事物，站在企业理论的角度看。这个新生事物就是企业。此外，由于每个企业的资源不同，要素在数量、特色方面不同就使得不同的企业具有不同的特性。使企业具有异质性。约翰?H?霍兰指出：“较为简单的主体的聚集相互作用。必然涌现出复杂的大尺度行为，……，它非常像由不聪明的部件组成聪明的生命体”。企业就是简单的技术、劳动、土地、资本与企业家才能聚集产生的。 　　2　企业生成是复杂适应系统非线性相互作用的产物 　　非线性特性揭示出来的新事实、新特点和新规律对企业理论具有重要意义。约翰?H?霍兰指出：“非线性相互作用几乎总是使聚集行为比人们用求和或求平均方法预期的要复杂的多，这一点是普遍成立的”。在系统内部组分之间存在着复杂的非线性相互作用，这种企业复杂系统内部的非线性相互作用是市场无法形成的，导致企业从整体上涌现出超越市场的经济功能。企业复杂系统要素之间的独特的非线性相互作用自然是企业相对于市场经济新质突显的根源，是企业能从市场中分离出来的根本因素。也是企业生成的基本机理。 　　此外，复杂适应系统的内外部主体之间的非线性相互作用关系，决定了其行为具有不确定性、非因果关系性。小的原因能够有大的结果，反过来，大的原