南方建材股份有限公司关于内部控制规范体系建设实施方案进.PDFVIP

证券代码：000906 证券简称：南方建材 公告编号：2012-31 南方建材股份有限公司 关于内部控制规范体系建设实施方案进展情况的 公 告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强和规范南方建材股份有限公司（以下简称“南 方建材”、“公司”或“本公司”）内部控制，提高公司风险管控 能力、保障广大利益相关者的合法利益诉求，促进公司可持续 发展，根据《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的 通知》（国发【2005】34号）、国家财政部、审计署、保监会、 银监会及证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》 及配套指引相关规定，按照中国证监会2012年内部控制监管工 作部署、《中国证券监督管理委员会公告》（【2011】41号）和中 国证监会湖南监管局《关于做好上市公司内部控制规范实施有 关工作的通知》（湘证监公司字[2012]2号，以下简称《通知》） 要求，本公司制定的 《南方建材股份有限公司内部控制规范体 系建设实施方案》经2012年3月29日召开的第五届董事会第三次 会议审议通过，并在指定信息披露网站予以公告。现将内部控 制规范实施工作的阶段性进展情况公告如下： 一、内控规范实施工作基本情况 （一）内控规范实施工作的组织保障 为顺利完成内部控制规范实施工作，公司成立了以董事长 第 1 页，共 6 页 为第一责任人的组织保障体系。 公司总部层面设臵“内部控制体系建设领导小组”，领导和 协调公司实施内部控制体系建设工作。领导小组下设“内部控 制体系建设工作小组”，作为日常管理机构，负责内部控制体系 建设工作的具体事务；公司及下属控股子公司按照董事会批准 的工作方案协同开展组织内部控制建设和自我评价工作。 此外，为保证内控规范工作的专业化、系统化和合理化， 公司聘请了北京华鼎方略国际咨询有限公司作为公司内部控制 体系建设的咨询机构，指导和协助公司建立健全内部控制体系。 中介团队与公司内控建设工作小组组成了联合工作组，协同开 展内控体系建设工作。 （二）内控规范实施工作的整体思路 为确保内控规范实施工作平稳、有序、顺利进行，本公司 按照“循序渐进、试点先行、逐步推广，逐年提高”的方针， 采用“以风险为导向、以控制为手段、以流程为纽带、以制度 为载体”的内部控制方法论为指导，将2012 年内控规范实施工 作分为四大阶段，7个步骤开展内控实施及评价工作。 项目阶段 项目步骤 总体时间计划安排 内控启动阶段 1.项目筹备与启动 2012 年4 月30 日前 2.风险识别与评估 2012 年6 月30 日前 内控建设阶段 3.缺陷识别及整改 2012 年12 月31 日前 4.内控建设成果和方法推广 2012 年12 月31 日前 5.编制内部控制自我评价计划 2012 年12 月31 日前 内控自我评价阶段 6.组织实施自我评价工作 2012 年年报披露前 内控审计阶段 7.接受外部内控审计 2012 年年报披露前 为实现内控体系建设的规范化效果，本公司选取了公司总 第 2 页，共 6 页 部管理支持部门及四家子公司，作为中介机构协助本公司实施 内控建设的试点单位，该五个单位作为本公司首批内控体系建 设单位，其工作成果将起到本公司内控体系建设工