宁波波导股份有限公司独立董事工作制度.PDFVIP

宁波波导股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善宁波波导股份有限公司（以下简称公司）的治理结 构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据中国证 券监督管理委员会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以 下简称《指导意见》）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司独立董 事备案及培训工作指引》和《上市公司独立董事履职指引》等相关规定，并结合 公司实际制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董 事。 第二章 独立董事的任职条件 第三条 担任独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有本制度第三章所要求的独立性； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验； （五）有足够的时间和精力履行独立董事职责； （六）《公司章程》规定的其他条件。 第三章 独立董事的独立性 第四条 下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东 中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上 市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在公司实际控制人及其附属企业任职的人员； （五）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提 供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合 伙人及主要负责人； （六）在与公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单 位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担 任董事、监事或者高级管理人员； （七）近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员； （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 第四章 独立董事的提名、备案、选举和更换 第五条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1％以上 的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第六条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不 存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会 召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。 第七条 公司聘任的独立董事中，至少包括一名会计专业人员。 第八条 公司董事会、监事会或者具有独立董事提名权的上市公司股东拟提 名独立董事候选人的，应自确定提名之日起两个交易日内，在上交所网站“上市 公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并将被提名人的有关材料同时报 送中国证监会、中国证监会宁波特派办和上海证券交易所，包括《独立董事提名 人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》等书面文件；公司董事会 对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。对中国证监会 持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不作为独立董事候选人。在召 开股东大会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候选人是否被中国证监会 提出异议的情况进行说明。 第九条 自上海证券交易所收到公司报送的材料之日起五个交易日后，上交 所未对独立董事候选人的任职资格提出异议的，公司可以履行决策程序选举独立 董事。对于上海证券交易所提出异议的独立董事候选人，公司不得将其提交股东 大会选举为独立董事，并应根据中国证监会《上市公司股东大会规则》延期召开 或者取消