义乌市国有资本运营有限公司2018年度第三期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京市隆安律师事务所上海分所 关于 义乌市国有资本运营有限公司 发行2018 年度第三期超短期融资券 之 法律意见书 目 录 简称与释义3 第一部分 律师声明5 第二部分 正文6 一、发行人的主体资格6 二、本期超短期融资券发行程序 19 三、发行文件及发行有关机构的合法性20 四、与本期发行有关的重大合规事项23 五、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险31 六、总结结论性意见56 1 北京市隆安律师事务所上海分所 关于义乌市国有资本运营有限公司 发行2018 年度第三期超短期融资券之 法律意见书 致：义乌市国有资本运营有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所接受义乌市国有资本运营有限公司之委托，依照双 方签订之《委托代理协议》，为义乌市国有资本运营有限公司申请发行金额为30 亿元的 2018 年度第三期超短期融资券提供专项法律顾问服务。 北京市隆安律师事务所上海分所依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 企业国有资产法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令 [2008]第1 号）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程(试行)》等法 律法规和规范性文件，并按照中国银行间市场交易商协会相关规则指引以及律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 2 简称与释义 本所 指 北京市隆安律师事务所上海分所 本所为本期发行指派的经办律师，即在本法律意 本所律师 指 见书签署页“经办律师”一栏中签名的律师 发行人、公司 指 义乌市国有资本运营有限公司 发行人发行金额为30 亿元的2018 年度第三期超 本期发行 指 短期融资券 发行人本次发行的金额为 30 亿元的义乌市国有 本期超短期融资券 指 资本运营有限公司 2018 年度第三期超短期融资 券 义乌市国资委 指 义乌市人民政府国有资产监督管理委员会 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 主承销商 指 中国建设银行股份有限公司 联席主承销商 指 中国农业银行股份有限公司 中诚信 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 发行人为发行本期超短期融资券而根据有关法 《募集说明书》 指 律法规制作的《义乌市国有资本运营有