苏州汾湖投资集团有限公司2018年度第三期中期票据法律意见书.pdfVIP

江苏震宇震律师事务所 关于 苏州汾湖投资集团有限公司 发行2018 年度第三期中期票据的 法律意见书 江苏震宇震律师事务所 地址：江苏省苏州市吴江区笠泽路110 号吴郡中环大厦7 楼 邮编：215200 电话：（0512 传真：（0512 江苏震宇震律师事务所 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非文中另有规定，下列词语具有如下含义： 发行人/公司：指苏州汾湖投资集团有限公司 本期中期票据：指基础发行规模4 亿元、发行金额上限8 亿元的“苏州汾湖 投资集团有限公司2018 年度第三期中期票据” 本次发行：指苏州汾湖投资集团有限公司2018 年度第三期中期票据的发行 本所：指江苏震宇震律师事务所 本法律意见书：指《江苏震宇震律师事务所关于苏州汾湖投资集团有限公司 发行2018 年度第三期中期票据的法律意见书》 交易商协会：指中国银行间市场交易商协会 主承销商/光大证券：指光大证券股份有限公司 联席主承销商/浙商银行：指浙商银行股份有限公司 联合资信公司：指联合资信评估有限公司 《公司章程》：指《苏州汾湖投资集团有限公司章程》 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》 《管理办法》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《注册发行规则》：指《非金融企业债务融资工具注册发行规则（2016 版）》 《公开发行注册工作规程》：指《非金融企业债务融资工具公开发行注册工 作规程 （2016 版）》 《中介服务规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务 规则》 《中期票据业务指引》：指《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》 《募集说明书指引》：《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明 书指引》 《信息披露规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露 规则 （2017 版）》 《募集说明书》：指发行人为发行本期中期票据所制作的《苏州汾湖投资集 团有限公司2018 年度第三期中期票据募集说明书》 《审计报告》：指中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴华审字 1 江苏震宇震律师事务所 法律意见书 [2016]第JS-0145 号《苏州汾湖投资集团有限公司审计报告》、中兴华审字[2017] 第 020167 号《苏州汾湖投资集团有限公司审计报告》、中兴华审字[2018]第 020238 号《苏州汾湖投资集团有限公司审计报告》 重大诉讼、仲裁案件：指争议标的额在1000 万元以上，或争议标的额虽不 足1000 万元但对发行人的持续生产经营造成实质性障碍的诉讼、仲裁案件 重大处罚：指罚款金额在10 万元以上，或罚款金额不足10 万元但涉及责令 停产停业、吊销许可证或者执照等对持续生产经营构成障碍的行政处罚。 报告期：指2015-2017 年及2018 年度一季度 元/万元：指人民币元/人民币万元 2 江苏震宇震律师事务所 法律意见书 江苏震宇震律师事务所 关于苏州汾湖投资集团有限公司发行2018 年度第三期中期 票据的法律意见书 致：苏州汾湖投资集团有限公司 江苏震宇震律师事务所接受苏州汾湖投资集团有限公司的委托，指派顾秦 华、张继昌律师担任公司发行2018 年度第三