存货质押融资作业指导书.docVIP

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2018-09-03 发布于湖北
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存货质押融资作业指导书

流程体系文件存货质押融资作业指导书版次：A/2 编号：第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 83 页 SUBJECT \* Caps \* MERGEFORMAT PAGE PAGE 1 流程体系文件存货质押融资作业指导书文件编号：-I(GS)75-0323 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc306025326 修改记录 PAGEREF _Toc306025326 \h 3 HYPERLINK \l _Toc306025327 1.目的 PAGEREF _Toc306025327 \h 4 HYPERLINK \l _Toc306025328 2.适用范围 PAGEREF _Toc306025328 \h 4 HYPERLINK \l _Toc306025329 3.定义、缩写和分类 PAGEREF _Toc306025329 \h 4 HYPERLINK \l _Toc306025330 4.职责与权限 PAGEREF _Toc306025330 \h 4 HYPERLINK \l _Toc306025331 4.1支行/小企业银行部自营中心 PAGEREF _Toc306025331 \h 4 HYPERLINK \l _Toc306025332 4.2 总/分行小企业银行部 PAGEREF _Toc306025332 \h 5 HYPERLINK \l _Toc306025333 4.3总/分行公司银行部 PAGEREF _Toc306025333 \h 5 HYPERLINK \l _Toc306025334 4.4总/分行授信审批部 PAGEREF _Toc306025334 \h 5 HYPERLINK \l _Toc306025335 4.5 有权审批人 PAGEREF _Toc306025335 \h 5 HYPERLINK \l _Toc306025336 4.6 总/分行会计结算部放款中心 PAGEREF _Toc306025336 \h 5 HYPERLINK \l _Toc306025337 4.7 总/分行风险管理部 PAGEREF _Toc306025337 \h 6 HYPERLINK \l _Toc306025338 5.原则和基本规定 PAGEREF _Toc306025338 \h 6 HYPERLINK \l _Toc306025339 6.操作流程 PAGEREF _Toc306025339 \h 10 HYPERLINK \l _Toc306025340 7.检查监督 PAGEREF _Toc306025340 \h 13 HYPERLINK \l _Toc306025341 8.依据外部文件、内部规章和体系文件 PAGEREF _Toc306025341 \h 13 HYPERLINK \l _Toc306025342 8.1外部文件 PAGEREF _Toc306025342 \h 13 HYPERLINK \l _Toc306025343 8.2内部规章 PAGEREF _Toc306025343 \h 13 HYPERLINK \l _Toc306025344 8.3体系文件 PAGEREF _Toc306025344 \h 14 HYPERLINK \l _Toc306025345 9.附录 PAGEREF _Toc306025345 \h 14 HYPERLINK \l _Toc306025346 10.记录 PAGEREF _Toc306025346 \h 14 HYPERLINK \l _Toc306025347 记录一：《物流监管企业管理办法》（I(GS)75-0323-01） PAGEREF _Toc306025347 \h 14 HYPERLINK \l _Toc306025348 记录二：《最高额动产质押合同》（I(GS)75-0323-02） PAGEREF _Toc306025348 \h 30 HYPERLINK \l _Toc306025349 记录三：《动产质押监管合作协议（逐笔控制模式）》（I(GS)75-0323-03） PAGEREF _Toc306025349 \h 38 HYPERLINK \l _Toc306025350 记录四：《动产质押监管合作协议（总量控制模式）》（I(GS)75-0323-04） PAGEREF _Toc306025350 \h 63 HYPERLINK \l _Toc306025351 记录五：《货押商品目录清单》（I(GS)