股权投资企业和股权投资管理机构有限合伙企业.docVIP

第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 3 页 股权投资企业及股权投资管理机构有限合伙企业 设立登记提交材料规范 １、全体合伙人签署的设立登记申请书； ２、全体合伙人签署的《指定代表或者共同委托代理人的证明》及指定代表或委托代理人的身份证件复印件； 应标明指定代表或者共同委托代理人的办理事项、权限、授权期限。 　　△３、全体合伙人签署的合伙协议（除应符合《合伙企业法》规定应载明事项外，还应当载明业绩激励机制、风险约束机制、约定相关投资运作的决策程序（含对关联方投资的回避制度））； 　　４、全体合伙人的主体资格证明或者自然人身份证件复印件； 合伙人为企业的，提交营业执照副本复印件；合伙人为事业法人的，提交事业法人登记证书复印件；合伙人为社团法人的，提交社团法人登记证复印件；合伙人为民办非企业单位的，提交民办非企业单位证书复印件；合伙人为自然人的，提交身份证件复印件；其他合伙人提交有关法律法规规定的资格证明。 ５、合伙人名录及出资情况； 6、全体合伙人签署的出资确认书； △7、依法设立的验资机构出具的验资报告（附银行进帐单）； （1）股权投资企业：A）协议募集资金总额（认缴）不低于1亿元人民币，以货币资金实缴，首期到位资金不低于2000万元人民币；B）投资者中至少要有1名机构投资者，单个机构投资者的认缴（出资）不低于1000万元人民币（股权投资管理机构作为机构投资者出资以及普通合伙人为机构投资者出资除外），每个自然人投资者最低认缴（出资）1000万元人民币（普通合伙人为自然人投资者的除外）；C）自然人投资者需提供由联合信用管理有限公司或天津海泰信用服务有限公司出具的《出资人出资能力征信报告》。 （2）股权投资管理机构：A）认缴资本不少于1000万元人民币，以货币资金实缴，在办理注册登记手续时需一次性交付到位；B）自然人投资者需提供由联合信用管理有限公司或天津海泰信用服务有限公司出具的《出资人出资能力征信报告》。 8、股权投资企业的经营范围核准为：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。 股权投资管理机构经营范围核准为：受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务。 9、全体合伙人的决定委托执行事务合伙人的委托书及身份证明；执行事务合伙人是法人或其他组织的，还应当提交其委派代表的委托书和身份证明复印件；（有限合伙人不得成为执行事务合伙人） △10、管委会财政局出具的经营场所合格证明及住所使用证明； A) 自有房产提交房屋产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房屋产权证复印件。有关房屋未取得房屋产权证的，属城镇房屋的，提交房地产管理部门的证明或者竣工验收证明、购房合同及房屋销售许可证复印件；属非城镇房屋的，提交当地政府规定的相关证明。出租方为宾馆、饭店的，提交宾馆、饭店的营业执照复印件。使用军队房产作为住所的，提交《军队房地产租赁许可证》复印件； B）区内具备与其经营规模匹配的实际办公场所，注册地址与经营地址须一致； C) 应将管委会确定的若干楼宇作为集中注册区域。 11、全体合伙人签署的《企业名称预先核准申请书》及《企业名称预先核准通知书》； △12、《合法合规募集资本的承诺函》(见附件)； △13、《风险提示书》(见附件); △14、（对于股权投资管理机构）应提交不少于3名高级管理人员的履历表(见附件)，从业高管及从事研究、投资、估值、营销等业务人员不得少于5名； A) 高级管理人员,系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书、和公司章程约定的其它人员。 B) 高级管理人员应具备2年以上股权投资或相关业务经验，其中至少1名高级管理人员具备5年以上股权投资或经济管理经验。 15、(对于股权投资企业) 应提交股权投资管理机构、执行事务合伙人或法定代表人与托管银行签订的托管意向书； 16、（对于名称中含“基金”字样的股权投资企业和股权投资管理机构）应提交全体投资人签署的《股权投资企业资本认缴承诺书》（见附件） 17、（对于名称中含“基金”字样的股权投资企业和股权投资管理机构）应提交律师事务所出具的所涉文件与材料的法律意见书。