公开说明书投资契约权利义务2018年04月28日.PDF

公開說明書/投資契約權利義務 2018 年04月 28日 Concentra 安聯德國基金 Allianz Global Investors GmbH 安聯德國基金 警語 安聯德國基金 (以下簡稱「本基金」) 之單位申購及贖回相關規定，悉依現行公開說明書 、重要投資人資訊 與 「一般投資契約 權利義務」 ，並應參照 「特殊投資契約權利義務」。本公開說明書含一般投資契約權利義務與特殊投資契約權利義務。 任何人不得提供與本公開說明書內容不一致之資訊或解釋 。凡基於本公開說明書以外之資訊或解釋而申購或賣出 基金單位者， 應自行承擔風險 。本公開說明書所載資訊以最近期年度報告 與半年報 (如該半年報公告日期晚於年度報告時) 作為補充資訊 。 適用美國人士之投資限制 本基金未曾亦不會根據《 年美國投資公司法》及其修訂條文 以下簡稱「投資公司法」 在美利堅合眾國 以下簡稱「美 1940 ( ) ( 國 」註冊 。美國包含美利堅合眾國、其領地及屬地、美利堅合眾國各州以及哥倫比亞特區。本基金之單位未曾且不會根據《 ) 1933 年美國證券法》及其修訂條文 以下簡稱「證券法」或依美國任一州的證券法律在美國註冊 。此募集可供申購之單位 不得直 ( ) 接或間接在美國募集或銷售 ，亦不得向 符合證券法 條例 規則定義之 任何 美國人士或為美國人士之利益 而進行募集 ( S 902 ) 或銷售 。準投資人可能須依規定，聲明其並非美國人士，且並非代表任何 美國人士申購基金單位，其取得單位亦非為了將單位 轉售予美國人士。 如單位持有人嗣後成為美國人士，則可能適用美國預扣稅與稅務申報之規定。 美國人士 符合《 1933 年美國證券法》(下稱「證券法」) S條例 902規則定義的美國人士，該名詞定義可能因立法、法令或司法或行政機 構解釋而不時變動。 美國人士包括但不限於：(i)居住於美國的任何自然人居民； (ii)根據美國法律組織或設立的任何合夥企業或公司；(iii任何遺產，) 其執行人或管理人為美國人士者；(iv任何信託基金，其受託人為美國人士者；) (v)外國實體位於美國的任何機構或分公司；(vi) 由自營商或其他信託機構為了美國人士的利益或帳戶而持有的任何非代操帳戶或類似帳戶 (不含遺產或信託基金) ；(vii)由在美國 組織、設立或若為自然人( 居住的自營商或其他信託機構所持有的任何代操帳戶或類似帳戶) (不含遺產或信託基金) ；及(viii)符合 下列條件的任何合夥企業或公司：(1)依據任何外國司法轄區法律組織或設立；且 (2)主要為了投資於未依《證券法》註冊的證券 而由美國人士組成的實體，但由非自然人、非遺產或非信託基金的合格機構投資人所組織或設立且擁有的實體，不在此限。 契約關係中最重要的法律意涵 投資人依其投資持有比例，成為本基金資產之共同所有人。投資人無權處分資產 。 以下簡稱「基 Allianz Global Investors GmbH ( 金公司」 擁有本基金所屬資產之所有權 。投資人一旦同意投資契約權利義務，便成為具有合法求償權之基金公司委託人。基 ) 金單位不附帶表決權。 基金公司與投資人之契約關係與締約前關係，將遵循德國法律。投資人因契約關係而對基金公司提起之任何法律行動，應以基 金公司所在地為審理地點。投資人若為居住於其他歐盟會員國之消費者，則亦得向其居住地