德力股份上海市锦天城律师事务所关于公司首次公开发行股票并在深圳.pdfVIP

上海市锦天城律师事务所 上市法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于安徽德力日用玻璃股份有限公司 首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市的 法律意见书 致：安徽德力日用玻璃股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受安徽德力日用玻璃股份有限公 司 （以下简称“上市申请人”或“安徽德力”）的委托，并根据上市申请人与本所签订 的《聘请律师合同》，作为上市申请人首次公开发行股票并上市工作的特聘专项法律顾 问，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称 “《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 “《上市规 则》”）等法律、法规、规章及规范性文件的规定，就上市申请人首次公开发行股票 （以 下简称“本次发行”）并申请在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市 （以下简 称“本次上市”，与本次发行统称为“本次发行上市”）事宜，出具本法律意见书。 本所律师承诺已依我国现行法律、法规和中国证监会、深交所的有关规定发表法律 意见，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对上市申请 人的行为以及本次上市申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证 本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所同意将本法律意见书作为上市申请人本次上市申请所必备的法律文件，随同其 他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 本法律意见书仅供上市申请人为本次上市之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师根据《证券法》、《公司法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、本次上市的批准和授权 1 上海市锦天城律师事务所 上市法律意见书 1、经核查，上市申请人于2010 年5 月6 日召开的2009 年度股东大会，审议通过 了《关于首次公开发行股票并上市的议案》及 《关于授权公司董事会办理首次公开发 行股票并上市相关事宜的议案》，同意上市申请人申请公开发行股票并上市、授权董事 会处理公司本次发行上市的有关事宜。 本所律师认为，上述股东大会决议的内容和程序符合有关法律、行政法规、部门规 章和其他规范性文件及上市申请人公司章程的规定，合法有效，上市申请人本次发行 上市已经取得必要的内部授权和批准。 2、2011 年3 月21 日，中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）下发 证监许可[2011]417 号《关于核准安徽德力日用玻璃股份有限公司首次公开发行股票的 批复》，核准上市申请人公开发行不超过2,200 万股新股。 据此，本所律师认为, 上市申请人本次上市已获得上市申请人内部批准及授权并已 经取得中国证监会核准；上市申请人本次上市尚需取得深交所的审核同意。 二、本次上市的主体资格 1、上市申请人成立于2002年10月16日，目前持有安徽省滁州市工商行政管理局颁 发的注册号为341126000007210的《企业法人营业执照》，注册资本为6,310万元；法 定代表人为施卫东；住所为安徽省滁州市凤阳县工业园。 2、经本所律师核查，安徽德力已通过2009年度年检。 3、根据上市申请人提供的材料并经本所律师核查，上市申请人依法设立并有效存 续，不存在根据我国法律、法规、规范性文件及上市申请人公司章程规定的需要终止 的情形。 据此，本所律师认为，上市申请人系依法设立且合法存续的股份有限公司，不存在 法律、法规、规范性文件及上市申请人公司章程规定的需要终止的情形，上市申请人 具有本次上市的主体资格。 2 上海市锦天城律师事务所 上市法律意见书 三、