迪威视讯国浩律师集团(深圳)事务所关于公司首次公开发行的股票于.pdfVIP

国浩律师集团（深圳）事务所 法律意见书 国浩律师集团（深圳）事务所 关于深圳市迪威视讯股份有限公司 首次公开发行的股票于深圳证券交易所创业板上市的 法律意见书 致：深圳市迪威视讯股份有限公司 国浩律师集团（深圳）事务所（以下简称“本所”）作为深圳市迪威视讯股 份有限公司 （以下简称“发行人”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业 板上市的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规及规范性文件的规定， 就发行人首次公开发行的股票申请在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本 次上市”）事宜，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师作如下声明： 1、本所律师是依据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实和中 国现行法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳 证券交易所的有关规定发表法律意见。 2 、本所律师已经对与出具本法律意见书有关的文件资料及证言进行审查判 断，并据此出具法律意见。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的 证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具 的证明文件出具法律意见。 3、本所律师已经严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人的行为以及本次上市的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保 证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 1 国浩律师集团（深圳）事务所 法律意见书 4 、为出具本法律意见书，本所律师已得到发行人的如下保证：即发行人已 向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、真实有效的原始书面材料、副 本材料或者口头证言，有关材料上的签名和/或盖章是真实有效的，有关副本材 料或者复印件与正本材料或原件一致，均不存在虚假内容和重大遗漏。 5、本法律意见书仅供发行人为本次上市之目的使用，不得用作任何其他目 的。 6、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次上市所必备的法律文件， 随同其他申报材料一起上报，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任。 基于以上所述，本所律师根据有关法律、法规及规范性文件的规定，按照律 师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人本次上市的有关文 件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、发行人本次上市的批准和授权 （一）发行人股东大会已经依法定程序作出批准本次上市的决议 发行人于2009年11月18日召开的2009年第三次临时股东大会已依法定程序 作出批准本次上市的决议，并授权董事会全权办理本次上市有关事宜。发行人于 2010年11月10日召开的2010年第三次临时股东大会作出决议，将本次上市决议的 有效期延长一年。 经本所律师核查，发行人上述股东大会作出的批准本次上市的决议内容合 法、有效，发行人授权董事会办理本次上市相关事宜，其授权范围、程序合法、 有效。 （二）2010年12月23 日，中国证监会以证监许可【2010 】1904号 《关于核准 深圳市迪威视讯股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准发 行人本次发行。 （三）本次上市尚待获得深圳证券交易所审核同意。 基于上述，本所律师认为，发行人本次上市除尚需获得深圳证券交易所审核 2 国浩律师集团（深圳）事务所 法律意见书 同意外，已取得其他全部必要的批准和授权，该等已经取得的批准和授权合法、 有效。 二、发行人本次上市的主体资格 （一）发行人系依照《公司法》及其他有关规定，由深圳市迪威视讯技术有 限公司整