金洲管道：首次公开发行股票招股说明书摘要.pdfVIP

浙江金洲管道科技股份有限公司 ZHEJIANG KINGLAND PIPELINE AND TECHNOLOGIES CO.,LTD. （浙江省湖州市东门十五里牌） 首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区金田路4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元） 声 明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网 站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资 决定的依据。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性、完 整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 1-2-1 浙江金洲管道科技股份有限公司 招股说明书摘要 第一节 重大事项提示 一、本次发行前发行人总股本为 10,000 万股，本次拟发行 3,350 万股，发行 后总股本为 13,350 万股。上述股份全部为流通股。本次发行前股东所持股份的 流通限制和自愿锁定的承诺如下： 1、发行人控股股东金洲集团及其全资子公司上海金洲承诺：自发行人股票 上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人 公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。 2 、发行人实际控制人沈淦荣、俞锦方、徐水荣、周新华承诺：自发行人股 票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行 人公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份；在发行人处任职 期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五，离职后 半年内，不转让其所持有的发行人股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过 证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所持有发行人股票总数的比例不 超过百分之五十。 3、发行人法人股东新湖中宝、科升投资承诺：自发行人股票在证券交易所 首次公开发行并上市之日起十二个月内，不转让其本次发行前所持有的发行人股 份。 4 、作为发行人股东的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员顾苏民、 俞敏鸿、沈百方、沈永泉、钱利雄、吴巍平承诺：自发行人股票在证券交易所首 次公开发行并上市之日起十二个月内，不转让其本次发行前所持有的发行人股 份；在发行人处任职期间，每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百 分之二十五，离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份；在申报离任六个月 后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所持有发行 人股票总数的比例不超过百分之五十。 5、张鸣林等其他十二名自然人股东承诺：自发行人股票在证券交易所首次 公开发行并上市之日起十二个月内，不转让其本次发行前持有的发行人股份。 二、根据发行人2010年第一次临时股东大会决议，若发行人本次公开发行股 1-2-2 浙江金洲管道科技股份有限公司 招股说明书摘要 票并上市成功，则首次公开发行股票前滚存的未分配利润由发行后新老股东依其 所持股份比例共同享有。 三、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险： （一）原材料价格波动风险 发行人主