北京旅游北京市大成律师事务所关于公司非公开发行股票发行过程跟.pdfVIP

北京市大成律师事务所 关于北京京西风光旅游开发股份有限公司 非公开发行股票发行过程及认购对象合规性 的 法律意见书 大成证字[2011]第026 号 北京市东直门南大街3 号国华投资大厦12-15 层（100007） 12/F-15/F, Guohua Plaza, 3 Dongzhimennan Avenue, Beijing 100007, China Tel: 8610 Fax: 8610(12/F),(15/F) 北京市大成律师事务所 北京旅游非公开发行股票合规性之法律意 见书 北京市大成律师事务所 关于北京京西风光旅游开发股份有限公司 非公开发行股票发行过程及认购对象合规性的 法律意见书 致：北京京西风光旅游开发股份有限公司 北京市大成律师事务所（以下简称“本所”）接受北京京西风光旅游开发股 份有限公司 （以下简称“北京旅游”、“发行人”、“公司”）的委托，担任发行人 本次向特定对象中国华力控股集团有限公司 （以下简称“华力控股”）非公开发 行5000 万股人民币普通股股票融资事宜（以下简称“本次非公开发行股票”、“本 次发行”）的专项法律顾问。本所已于2010 年8 月27 日出具了《北京市大成律 师事务所关于北京京西风光旅游开发股份有限公司非公开发行股票融资事宜之 法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）和《北京市大成律师事务所关于北京 京西风光旅游开发股份有限公司非公开发行股票融资事宜出具法律意见书的律 师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”），并于2010 年10 月18 日、2011 年1 月4 日、2011 年2 月10 日分别出具了《北京市大成律师事务所关于北京京 西风光旅游开发股份有限公司非公开发行股票融资事宜之补充法律意见书 （一）》、《北京市大成律师事务所关于北京京西风光旅游开发股份有限公司非公 开发行股票融资事宜之补充法律意见书 （二）》、《北京市大成律师事务所关于北 京京西风光旅游开发股份有限公司非公开发行股票融资事宜之补充法律意见书 （三）》。 本所现根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民 共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理 委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司证券发行管理办法》（以下 简称“《管理办法》”）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称“《实施 细则》”）等有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神,就发行人本次非公开发行股票的发行过程及认购对象的合规性 2 北京市大成律师事务所 北京旅游非公开发行股票合规性之法律意 见书 出具本法律意见书。 在发表法律意见之前，本所律师郑重声明如下： 1、为出具本法律意见书，本所依据有关法律、法规及规范性文件的规定， 对发行人本次非公开发行股票的相关法律事项进行了核查。本所律师已核查了为 出具本法律意见书所必需的法律文件，并就有关事项与发行人高级管理人员进行 了询问必要的讨论。 2、本所对与出具本法律意见书有关的事实、批准文件、证书和其他有关文 件进行了审查，北京旅游、华力控股及与出具本法律意见书相关的单位、人士均 已向本所保证：其已提供的本所出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副本 材料或口头证言真实、完整、有效，不存在虚假陈述、重大遗漏或隐瞒，所有副 本材料与复印件均与原件一致。 3、对出具本法律意见书至关重要而又无法取得独立证据支持的事实，本所 依赖政府有关部门、发行人或其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。 4、本所仅根据本法律意