易方达月月收中短期债券投资基金.doc

易方达月月收益中短期债券投资基金更新的招募说明书200711 PAGE 18 易方达月月收益中短期债券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○○七年十一月 PAGE 23 重要提示 本基金根据2005年7月29日中国证券监督管理委员会《关于同意易方达月月收益中短期债券投资基金募集的批复》（证监基金字[2005]130号）和2005 年8月4日《关于同意易方达月月收益中短期债券投资基金募集时间安排的函》（基金部函[2005]206号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2005年9月19日正式生效。本基金类型为契约型开放式。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2007年9月19日，有关财务数据和净值表现截止日为2007年9 目 录 TOC \o 1-3 \h \z HYPERLINK \l _Toc182826327 一、绪 言 PAGEREF _Toc182826327 \h 1 HYPERLINK \l _Toc182826328 二、释 义 PAGEREF _Toc182826328 \h 2 HYPERLINK \l _Toc182826329 三、基金管理人 PAGEREF _Toc182826329 \h 5 HYPERLINK \l _Toc182826330 （一）基金管理人基本情况 PAGEREF _Toc182826330 \h 5 HYPERLINK \l _Toc182826331 （二）主要人员情况 PAGEREF _Toc182826331 \h 5 HYPERLINK \l _Toc182826332 （三）基金管理人的职责 PAGEREF _Toc182826332 \h 8 HYPERLINK \l _Toc182826333 （四）基金管理人的承诺 PAGEREF _Toc182826333 \h 8 HYPERLINK \l _Toc182826334 （五）基金管理人的内部控制制度 PAGEREF _Toc182826334 \h 9 HYPERLINK \l _Toc182826335 四、基金托管人 PAGEREF _Toc182826335 \h 13 HYPERLINK \l _Toc182826336 五、相关服务机构 PAGEREF _Toc182826336 \h 21 HYPERLINK \l _Toc182826337 （一）基金份额发售机构 PAGEREF _Toc182826337 \h 21 HYPERLINK \l _Toc182826338 （二）基金注册登记机构 PAGEREF _Toc182826338 \h 33 HYPERLINK \l _Toc182826339 （三）律师事务所和经办律师 PAGEREF _Toc182826339 \h 33 HYPERLINK \l _Toc182826340 （四）会计师事务所和经办注册会计师 PAGEREF _Toc182826340 \h 34 HYPERLINK \l _Toc182826341 六、基金份额分级 PAGEREF _Toc182826341 \h 35 HYPERLINK \l _Toc182826342 七、基金份额的申购、赎回 PAGEREF _Toc182826342 \h 37 HYPERLINK \l _Toc182826343 （一）基金投资者范围 PAGEREF _Toc182826343 \h 37 HYPERLINK \l _Toc182826344 （二）申购、赎回的场所 PAGEREF _Toc182826344 \h 37 HYPERLINK \l _Toc182826345 （三）申购、赎回的开放日及时间 PAGEREF _Toc182826345 \h 38 HYPERLINK \l _Toc182826346 （四）申购、赎回的原则 PAGEREF _Toc182826346 \h 38 HYPERLINK \l _Toc182826347 （五）