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自然人客户开户 开立账户的基本要求 客户初次开户时需提交的证件 客户开户时需填写的资料及表单填写要求 第三方资金存管业务 客户曾开过账户，再次开户注意事项 创业板开户 客户开户时需提交以下证件 中华人民共和国居民身份证原件及复印件（如果为二代证需提供正反两面的身份证复印件） 证券账户卡原件及复印件（如果未在登记公司开立过证券账户可不提供） 若委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件（如果代理人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件） 16周岁以下自然人不得开立资金账户、股东账户，16-18周岁自然人开立资金账户、股东账户应提供收入证明 客户第一次开户需填写的资料 《自然人证券账户注册申请表》 《证券交易开户协议书签署表》 《国泰君安证券客户风险承受能力测评问卷》 《客户交易结算资金第三方存管协议》 若是客户投资代办股份市场，还应填写《股东转让风险揭示书》 客户填写部分是《证券交易开户协议书签署表》的个人信息部分和 《国泰君安证券客户风险承受能力测评问卷》； 《自然人证券账户注册申请表》、《第三方存管协议书》客户在开户完成后通过系统套打功能实现客户信息打印，客户仅需签名。 《国泰君安证券客户风险承受能力测评问卷》评分标准 在计算客户的风险承受能力时，需计算并加总1-13题的分数，具体评分细则如下： (1)选项：A代表8分，B代表6分，C代表4分，D代表2分； (2)计算并加总1-13题对应的分值，若投资者分值在： 表单填写要求 客户须手工正确填写《证券交易开户协议书签署表》中的客户姓名、身份证号及有效期、电话号码、地址、国籍、职业信息等必填项内容，而电子邮箱和固定电话是可选填项。需要注意，若客户填写不全、不规范，经办人员不能为客户办理开户。 客户在办理开户时，表单上的签名必须是本人签名，签字须临柜签署，不得代签。操作人应核验投资者本人在所有表单上的签名无误后，方可办理开户业务。 第三方资金存管业务（人民币） 根据监管机构要求，合格账户必须实施第三方存管，因此新开账户必须立即办理第三方存管预指定业务，否则将作为新增不合格账户处理；同时对于已办理第三方存管的账户，客户办理撤销第三方存管业务后，必须及时办理第三方存管预指定或立即办理销户业务，否则也将作为不合格账户处理。 目前我公司已开通工行、农行、中行、建行、交行、招商6家银行三方存管业务，客户可通过券商端或银行端发起转帐申请： 券商端：网上交易、易阳指、电话委托、现场自助或驻留委托等方式 银行端：银行柜台、电话转帐、网银等方式 第三方资金存管业务类型 预指定存管银行 证券公司先开户预指定，客户再前往相应银行进行确认，目前开通的合作银行为工、农、建、交、中、招。 银行预约指定存管 客户先在银行预约开户，然后再来证券公司开户直接确 认，目前开通的合作银行为农行、工行、招行。 指定存管银行 客户直接在证券公司办理指定，无需再前往银行确认，前提是必须提前在银行开立好银行账户，目前开通的合作银行为招行、工行。 客户在填写《第三方存管协议书》时应注意 《第三方存管协议书》一式三联，第一联是证券公司留存；第二联是银行留存；第三联是客户留存。 客户仅需在《第三方存管协议书》甲方处签字即可。 在办理客户开户时，应问清楚客户办理三方存管的指定银行为哪家，不同银行对应的是不同的《第三方存管协议书》（见丙方签章处），谨防客户填错，造成不必要的麻烦。 客户已开过股东账户，须注意事项 客户到营业部开立资金账户，除须提交初次开户的证件外，还须提交股东卡（上海、深圳）； 客户填写资料除《自然人证券账户注册申请表》不填外，其他表的填写与初次开户所填资料相同。 若客户之前开立过证券账户，但股东卡丢失的情况 客户需要提供本人身份证。 操作人员通过系统查询客户状态，若客户在上海交易所是指定状态，并且状态正常，则建议客户回原先开户的营业部补打股东卡（上海）；若客户是未指定状态，可以直接在开户营业部补打股东卡（上海）。 若客户丢失了深圳的股东卡，可以在开户营业部直接补打。 客户开通创业板市场注意事项 客户本人持身份证和股东卡先到营业部柜台，由柜台经办人员首先通过系统查询客户的股票交易经验，确认客户的股票交易经验年数。 客户须现场签署《创业板市场投资风险揭示书》及特别声明，营业部应当安排工作人员、客户经理、客户服务人员等作为经办人，见证客户签署过程，并对客户抄录声明内容进行必要的核对再予以签名确认。 客户开通创业板市场注意事项 若投资者具备了两年（含两年）以上的股票交易经验，应在具备两年(含两年）以上股票交易经验位置处抄写: 本人确认已阅读并理解创业板市场相关规则和上述风险揭示书的内容，具备有相应风险承受能力，自愿