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浅析国际贸易国际投资与产业升级关系 　　[摘 要]产业升级主要指主导产业结构的改善和主导产业素质与效率的提高,本文从这两层含义出发,分析了国际贸易和国际投资对产业升级的影响。 　　[关键词]国际贸易 国际投资 产业升级 　　 　　引言 　　国际贸易泛指国际间商品和劳务的交换,它是世界对外贸易的总和。国际贸易的发展对于缓解国内商品、劳务的供求矛盾和产业间发展的不均衡有一定的积极作用。国际投资是指跨国公司等国际投资主体,将其拥有的货币资本或产业资本,通过跨国界流动和营运,以实现价值增值的经济行为。产业升级主要是指主导产业结构的改善和主导产业素质与效率的提高。产业结构的改善表现为产业的协调发展和结构的提升;产业素质与效率的提高表现为生产要素的优化组合、技术水平和管理水平以及产品质量的提高。本文先阐述了国际贸易和投资对产业结构影响的著名理论,接着主要探讨国际贸易和国际投资分别在产业结构改善中的作用。 　　 　　一、国际贸易投资对产业结构影响的理论 　　 　　(一)雁阵理论 　　雁行理论(日语:雁行形态论)1935年由日本学者赤松要(Akamatsu)提出。指某一产业,在不同国家伴随着产业转移先后兴盛衰退,以及在其中一国中不同产业先后兴盛衰退的过程。也就是说,不同的国家处在不同的发展阶段上,有不同的比较优势,有的国家劳动丰富,有的国家资本丰富,因此他们都会各自处在不同的发展阶段上,获得不同的产业发展机会。发展经济学学者研究战后东亚国家经济及产业结构变迁,认为东亚国家是雁行理论的经济发展型态:以日本为雁头,其次为亚洲四小龙(包含韩国、台湾、香港、新加坡),其后是中国大陆与东盟各国(包含印尼、马来西亚、菲律宾、泰国等)。接着亚洲四小龙自日本移转技术或产业转移,开始发展此一产业。在此同时,日本产业结构升级到另一个新的层次。同样地,当亚洲四小龙在该一产业发展成熟后,这些产品的生产又转移到相对更落后的国家发展。亚洲四小龙的产业结构也相应升级,呈现出有先后秩序的发展。近年来,有学者认为由于全球化由于区域合作的扩展和中国的崛起和参与,早年东亚经济中的雁阵模式已经破产,但实际上,雁形发展理论的破产是种错觉,因为发展中国家是在名义上的平等从事各产业而实际从事产业内的低端,导致贸易表面上的顺差和实际上的逆差。 　　(二)费农理论 　　产品生命周期理论是美国哈佛大学教授费农1966年在其《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中首次提出的。费农认为:产品生命是指市上的营销生命,产品和人的生命一样,要经历形成、成长、成熟、衰退这样的周期,而这个周期在不同技术水平的国家里,发生的时间和过程是不一样的,其间存在一个较大的差距和时差,正是这一时差,表现为不同国家在技术上的差距,它反映场了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异,从而决定了国际贸易和国际投资的变化,为了便于区分,费农把这些国家依次分成创新国(一般为最发达国家)、一般发达国家、发展中国家。 　　费农还把产品生命周期分为三个阶段,即新产品阶段,成熟产品阶段和标准化产品阶段。费农认为,在新产品阶段,创新国利用其拥有的垄断技术优势,开发新产品,由于产品尚未完全成型,竞争者少,市场竞争不激烈,替代产品少,产品附加值高,国内市场就能满足其摄取高额利润的要求等,产品极少出口到其他国家,绝大部分产品都在国内销售。而在成熟产品阶段,由于创新国技术垄断和市场寡占地位的打破,竞争者增加,市场竞争激烈,替代产品增多,产品的附加值不断走低,企业越来越重视产品成本的下降,为降低成本,提高经济效益,抑制国内外竞争者,企业纷纷到发展中国家投资建厂,逐步放弃国内生产。在标准化产品阶段,产品的生产技术、生产规模及产品本身已经完全成熟,这时对生产者技能的要求不高,原来新产品企业的垄断技术优势已经消失,成本、价格因素已经成为决定性的因素,这时发展中国家已经具备明显的成本因素优势,创新国和一般发达国家为进一步降低生产成本,开始大量地在发展中国家投资建厂,再将产品远销至别国和第三国市场。 　　 　　二、国际贸易对产业升级的促进作用 　　 　　(一)从出口方面分析 　　这个理论的前提假设是该产业发生国际贸易,在这里我们用A、B两个产业来假设分析。假设A产业产品或服务出口多,这说明对于A产业产品或服务来说,其市场容量和需求规模会随着出口不断扩大,因为它不仅有国内需求还有国际市场需求,出口有利于A产业的发展。反观对于B产业来说,B产业产品或服务出口少,因此它的市场容量相对较少,国际市场需求少,B产业发展更多取决于国内市场的需求。在经济发展的过程中,已经去过去的卖方市场转变成了当前的买方市场,消费者掌握着市场需求,国际贸易可以说是国内需求的国外延伸,是国外市场的需求。通过国际贸易扩大了市场需求,促进勒 产业内企业的规