金钱服务经营者讲座-香港海关.PDFVIP

金錢服務經營者講座- 打擊洗錢條例的牌照要求 及主要合規事項 金錢服務監理科 2015年9月24 日 2015年10月9 日 1 免責聲明 此網站的資料由香港海關提供作為一般資訊及參考用途，雖然香 港海關會盡力確保有關網頁資料的準確性，但香港特區政府及香 港海關並不保證或擔保該等資料均準確無誤。此外 ，在網站中加 入連結到其他網站的快捷徑，目的只為方便相互參考。香港特區 政府及香港海關明確聲明並沒有認可或認同該等網站的內容。使 用者在作出關鍵決定時，應透過其他資料來源，核對在此網站上 所得的資料。香港特區政府及香港海關不會對任何因使用或涉及 使用此網站資料的任何因由而引致的損失或損害負責 。 本網頁所載的資料的版權和其他知識產權屬於有關擁有人，並由 有關擁有人保留。香港特區政府及香港海關不會對任何人因實際 或指稱侵犯版權或其他知識產權所引致的損失或損害承擔責任 。 2 電話詐騙 3 通函 2015年8月14日 提高警覺慎防業務牽涉入電話詐騙  異乎尋常或無明顯合法目的  與客户的預期交易模式不相符的交易  提出額外問題 4 「打擊洗錢條例」第 5 部 對經營金錢服務的規管 5 牌照規定 6 6 持牌人須事先取得關長批准 的改變事項 7 7 需要事先取得關長的批准 • 如有人擬成為持牌人的董事、最終擁有人 或合夥人 (打擊洗錢條例第35(1), 36(1)及37(1)條) • 加入另一處所經營金錢服務或在任何特定 處所經營金錢服務 (打擊洗錢條例第38(1)及39(1)條) 8 8 違反牌照規定 刑事制裁 第35(1), 36(1), 37(1), 38(1)及39(1)條  罰款 : 港幣五萬元  監禁 : 6個月 紀律行動 第43條 公開譴責； 糾正行動 ；及 繳付不多於港幣一百萬元罰款