重庆和泰塑胶股份有限公司有关募集资金存放和实际使用情况.PDF

公告编号：2016-036 证券代码：830825 证券简称：和泰塑胶 主办券商：中信建投 重庆和泰塑胶股份有限公司 关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转 让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行 业务细则（试行）》、《关于发布挂牌公司股票发行常见问题解答 （三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司 融资通知》（股转系统公告〔2016〕63 号）等有关规定，重庆和泰 塑胶股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了 截至2016 年8 月26 日募集资金存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 1、根据2015 年 8 月 31 日全国中小企业股份转让系统《关于重 庆和泰塑胶股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函 [2015]5757 号），公司共发行股票 674,900 股，发行价格为每股2.00 元人民币，募集资金总额为人民币 1,349,800.00 元，扣除发行费用 人民币131,067.49 元后，实际募集资金净额为人民币1,218,732.51 元。上述资金于2015 年 5 月18 日全部到位，已经天健会计师事务 所（特殊普通合伙）审验，并出具天健验[2015]8-58 号《验资报告》。 1 / 4 公告编号：2016-036 公司已将全部募集资金存放于公司基本账户（开户银行：中国农业银 行重庆南岸新城支行，账号：31062301040002724）。 本次募集资金主要用于补充公司流动资金、扩大公司主营业务规 模，提升公司整体的竞争能力。 截至本专项报告公告日，上述募集资金已经全部使用完毕。当前 募集资金的余额为 0 元。 2、公司于2016 年6 月22 日召开了2016 年第三次临时股东大 会，审议通过对公司控股股东岳宇和杜娟等部分享有优先认购权在册 股东进行股票发行。2016 年7 月19 日，岳宇及杜娟等14 名行使优 先认购权在册股东按认购办法完成缴款，共计募集资金7,038,464.00 元，存放于公司基本账户（开户行：中国农业银行重庆南岸新城支行， 户名：重庆和泰塑胶股份有限公司，账号：31062301040002724）， 尚需向全国中小企业股份转让系统提交备案申请。 截至本专项报告公告出具之日，上述募集资金尚未使用。当前募 集资金的余额为7,038,464.00 元。 二、募集资金管理情况 第一次募集资金未设立募集资金专项账户，亦未与主办券商及商 业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。尽管此次定向发行 未设立募集资金专项账户专户管理，但公司严格按已有的资金管理制 度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严 格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股 股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的 2 / 4 公告编号：2016-036 情形，也不存在在取得中国证券登记结算有限责任公司登记函之前使 用本次股票发行募集的资金的情形。 第二次募集资金尚未设立募集资金专项账户，目前正与商业银行 及主办券商沟通设立募集资金专用账户事宜，设立后会将募集资金余 额转入募集资金专用账户，并与主办券商及商业银行签订《募集资金 专户存储三方监管协议》。尽管此次定向发行尚未设立募集资金专项 账户专户管理，但公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集 资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方 案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或 其他关