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建设项目施工安全监理风险划分及其机理探析 　　【摘 要】建设工程施工阶段安全监理的风险主要来源于建设单位、施工单位和监理自身的职业责任三个方面。建设单位和施工单位给监理带来的风险主要表现在因他们的违法、违规、违约、管理不严或缺乏职业道德等行为，使监理不能很好地履行（甚至无法履行）安全监理的工作和职责，而造成了安全事故，监理单位和监理工程师也很难置身事外，或多或少都要承担部分责任，受到行政或经济上的处罚。监理自身职业责任的风险则表现在监理单位和监理工程师因自身行为有过错，并且过错的行为导致了安全事故的发生，给监理单位和监理工程师带来法律责任和经济上的损失。 　　【关键词】建设项目；安全监理；风险控制；危险源识别；经济损失；安全生产；预防为主 　　0 引言 　　作为主要参与主体的工程监理单位被赋予了监管施工安全生产的重要责任，并在全国推行建设工程安全监理。监理是否应当参与施工安全生产的管理并承担安全责任；如何开展安全监理工作；如何规避安全监理风险，成为了当前监理行业研究的热点课题。 　　1 施工安全监理的风险划分 　　目前安全监理工作的风险主要有两种：一种是，法律责任的风险。随着《安全条例》的颁布与实施，监理单位和监理工程师承担安全监理的法律责任得到了明确。《安全条例》第五十七条规定：“违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂停止施工的；3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关部门报告的；4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。”从上述内容不难看出，它从四个方面规定了监理的法律责任，这四项法律责任可以用四个“未”字进行概括。本条也对监理的违法行为，从经济、行政、刑事等方面规定了具体的处罚办法。正确理解本条内容，是预防和规避安全监理法律责任风险的基础。 　　《安全条例》第五十八条规定：“注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上 1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。”该条文规定了作为一名监理工程师，在执业中必须严格遵纪守法，否则将追究其责任，并根据不同情节给予必要的行政处罚，轻则停止执业数月，重则终身不予注册，构成犯罪的要追究刑事责任。 　　另一种，指经济损失的风险。虽然现在建设工程监理合同、施工合同示范文本中没有专门针对安全监理的条款，但随着《安全条例》的颁布实施，大部分建设单位已将安全监理纳入了监理合同中，明确了安全监理的工作职责和工作权利，安全监理已经成为监理合同的一项重要内容。如果监理单位未按照监理合同的要求配备安全监理人员；监理投标书中的安全监理目标因监理原因未能实现；监理人员没有认真履行安全监理职责违反合同规定等，监理单位就要承担采取补救措施、赔偿建设单位损失、接收建设单位经济处罚等违约责任，势必会给监理单位造成一定的经济损失。更重要的是，因安全事故的发生，监理单位受到行政处罚和合同处罚，使监理单位的社会信誉、水平能力受到了质疑，使监理单位的竞争力下降，将带来更大的经济损失，并严重影响到监理单位的生存。 　　2 施工安全监理风险产生的机理 　　2.1 建设单位引起的施工安全监理风险 　　2.1.1 建设单位的市场行为不规范 　　由于目前国家对建设单位不规范的市场行为给予制约的法律、法规还不尽完善，特别是市场竞争日趋激烈，使得建设单位为了自身利益，不则手段地追求利益的最大化。他们利用其在工程建设中处于主导地位的优势，在投标中压价，甚至将工程发包价格压到低于成本价格；有的为降低成本，片面追求经济效益，向勘察、设计或施工单位提出不符合国家法律、法规和强制性标准的要求，甚至强令改变勘察设计文件内容；有的对施工现场所需安全措施费用不予认可，拒绝支付安全市场合理费用，导致施工单位安全生产、文明施工投入严重不足；有的强令施工单位违反合同约定，违反工程建设客观规律压缩工期；有的将拆除工程交给不具备保证安全条件的建筑施工单位甚至个人承担等。监理单位和监理工程师一旦介入了有以上情况的工程项目监理，势必就要为安全事故的发生承担风险。虽然监理有向建设单位提出建议和规劝的权力，但在这种情况下，建设单位对监理的建议往往是置若罔闻的。 　　2.1.2 建设单位的建设资金不到位 　　有的建设单位虽然资金不到位，却要求强行开工，破坏了工程建