国浩律师（广州）事务所有关广州鸿利光电股份有限公司.PDFVIP

北京 上海 深圳 杭州 广州 昆明天津 成都 宁波 福州 西安 南京 南宁 香港 巴黎 广州市体育西路189 号城建大厦9 楼 邮编：510620 电话：(+86)(20) 3879 9345 传真：(+86)(20) 3879 9335 国浩律师(广州)事务所 关于广州市鸿利光电股份有限公司 2013 年年度股东大会的法律意见 广州市鸿利光电股份有限公司： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(以下简称 “《股东大会规则》”)的要求，国浩律师(广州)事务所(以下简称“本所”)接 受广州市鸿利光电股份有限公司(以下简称“鸿利光电”)的委托，指派李彩霞、 陈桂华律师(以下简称“本所律师”)出席鸿利光电2013 年年度股东大会(以下简 称“本次股东大会”)，对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员与召 集人的资格、表决程序与表决结果等重要事项出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以 前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 一、本次股东大会的召集与召开 (一)本次股东大会的召集 1 本次股东大会由鸿利光电董事会根据2014 年4 月23 日召开的第二届董事会 第十一次会议决议召集，鸿利光电董事会已于2014 年4 月25 日在巨潮资讯网上 刊登了《广州市鸿利光电股份有限公司关于召开2013 年年度股东大会的通知》， 在法定期限内公告了有关本次股东大会的召开时间和地点、会议审议事项、出席 会议人员资格、会议登记事项等相关事项。 本所律师认为，本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《股东大会规则》 和鸿利光电章程的有关规定。 (二)本次股东大会的召开 本次股东大会于2014 年5 月19 日下午2:30 在广州市花都区花东镇先科一 路1 号鸿利光电会议室召开。 鸿利光电董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，其他高级管理人员 列席了本次股东大会。 本次股东大会由董事长李国平先生主持。 本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》 和鸿利光电章程的有关规定。 二、本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形。 三、出席本次股东大会人员的资格 鸿利光电董事会与本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行了验证，并登记了出席本次股东 大会的股东名称(或姓名)及其所持有表决权的股份数。 经验证、登记：出席本次股东大会的股东(包括股东代理人)共计5 人，均为 2014 年5 月14 日15:00深圳证券交易所交易收市时在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司登记在册的鸿利光电股东，该等股东持有及代表的股份总数为 138,305,118 股，占鸿利光电总股本的56.15%。 2 出席本次股东大会的还有鸿利光电董事、监事和董事会秘书。 本所律师认为，出席本次股东大会的人员和召集人的资格符合《公司法》、 《股东大会规则》和鸿利光电章程的有关规定。 四、本次股东大会的表决程序和表决结果 (一)本次股东大会就各项提案，以记名投票方式逐项进行了表决，表决时由 两名股东代表、监事代表和本所律师按照《公司法》、《股东大会规则》和鸿利 光电章程的规定进行计票和监票。本次股东大会当场公布表决结果。 (二)本次股东大会对各提案的表决具体情况如下： 1、《关于2013 年度董事会工作报告的议案》的表决结果：同意138,305,118 股、反对 0 股、弃权 0 股，同意股份数占出席会议股东所持有效表决权总数的 100%，议案获得通过； 2、《关于2013 年度监事会工作报告的议