公司治理运作情形和其和上上柜公司治理实务守则差异情形.PDFVIP

公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 ： 運作情形 與上市上櫃 公司治理實 評估項目 是 否 摘要說明 務守則差異 情形及原因 一、公司是否依據「上市上櫃 v 本公司已訂定並於公司網站揭露「公司 無差異 公司治理實務守則」訂定 治理實務守則」。 並揭露公司治理實務守 則？ 二、公司股權結構及股東權益 （一）公司是否訂定內部作業 v （一）本公司設置發言人及代理發言人 無差異 程序處理股東建議、疑 制度，確保可能影響股東決策之資訊能 夠及時揭露，並設有專用信箱受理股東 義、糾紛及訴訟事宜， 建議或糾紛等問題。 並依程序實施？ （二）本公司對內部人(董事、經理人及 （二）公司是否掌握實際控制 v 無差異 持股10%以上大股東)之持股變動情形， 公司之主要股東及主 均依法按月申報主要股東之持股。 要股東之最終控制者 名單？ （三）本公司訂有子公司管理辦法，以 （三）公司是否建立、執行與 v 無差異 落實與關係企業防火牆及風險控管機制 關係企業間之風險控 。 管及防火牆機制？ （四）本公司訂有「內部重大資訊處理 （四）公司是否訂定內部規 v 無差異 作業程序」，作為本公司重大資訊處理及 範，禁止公司內部人利 揭露機制之依據並揭露於公司網站。 用市場上未公開資訊買 賣有價證券？ 三 、董事會之組成及職責 （一）董事會是否就成員組成 v （一）本公司已訂定「公司治理守則」無差異 擬訂多元化方針及落 及董事監察人選任程序，規定董事會成 實執行？ 員組成應考量多元化，並就本身運作、 營運型態及發展需求以擬定基本條件與 專業知識技能之多元化方針。本公 司事 在任命董事時，不僅考量董事本身的專 業背景，董事多元化也是重要因素之