广东温氏食品集团股份有限公司董事会.PDFVIP

广东温氏食品集团股份有限公司董事会 关于2015 年度内部控制的自我评价报告 一、公司的基本情况 （一）公司历史沿革 广东温氏食品集团股份有限公司（以下简称“公司”）前身广 东温氏食品集团有限公司（以下简称“温氏集团”）于 1993 年 7 月26 日在肇庆市工商行政管理局登记注册，总部位于广东省云 浮市。 2015 年9 月29 日，中国证券监督管理委员会出具《关于核 准广东温氏食品集团股份有限公司吸收合并广东大华农动物保 健品股份有限公司的批复》（ 证监许可[2015]2217 号文），核准 本公司发行 435,247,380 股股份吸收合并广东大华农动物保健品 股份有限公司。 公司股票已于2015 年11 月2 日在深圳证券交易所挂牌交易。 公司现持有统一社会信用代码为 91445300707813507B 的 《营业执照》，注册资本为人民币叁拾陆亿贰仟伍佰贰拾肆万柒 仟叁佰捌拾元。 （二）公司经营范围 公司自产产品及相关技术的出口业务和生产、科研所需的原 辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务； 公司的进料加工和“三来一补”业务（按[99]外经贸政审函字第951 号文经营）；生产、加工、销售：禽畜、罐头食品、冷冻食品、 肉食制品、饲料。农业科学研究与试验发展，相关技术的检测、 推广、培训（上述项目由分支机构凭许可证经营）。 1 公司主要产品：肉鸡、肉猪。 公司法定代表人：温鹏程。 （三）注册地址及总部地址 云浮市新兴县新城镇东堤北路9 号 二、公司内部控制制度建设简述 为保证经营活动的正常开展，公司根据所处行业、经营方式 并结合公司自身的业务特点制定了包含内部会计控制、内部管理 控制、内部审计控制等在内的相关内部控制制度，在实际工作中 持续补充、修改，使公司的内部控制制度不断趋于完善，并在实 际工作中严格遵守。 公司严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《证券法》等法律法规的规定以及财政部《企业内部控制 基本规范》的控制目标和控制内容，评价公司内部控制制度的设 计是否完整和合理，内部控制的执行是否有效。现就公司制订内 部控制制度的基本原则、达到的基本目标以及主要内部控制制度 建设情况进行简述： （一）公司的内部控制制度建设遵循了以下基本原则 1、内部控制符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本 规范》等相关规定的要求和公司的实际情况； 2 、内部控制制度具有高度的权威性，约束公司内部涉及所 有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力； 3 、内部控制涵盖公司所有业务、部门、岗位及人员，并针 对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反 馈等各个环节，避免内部控制出现空白或漏洞； 4 、内部控制的监督和检查部门独立于公司其他部门，向董 2 事会审计委员会报告工作。内部控制坚持不相容职务相互分离， 确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督； 5 、内部控制的核心为风险控制，内部控制制度以规范经营、 防范和化解风险为出发点； 6 、内部控制与公司的经营规模、业务范围、风险状况及公 司环境相适应，随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管 理要求的提高，不断修订和完善。 （二）公司的内部控制制度为实现以下基本目标提供合理保 证 1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形 成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目 标的实现。 2 、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公 司各项经营活动的正常运行。 3 、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患， 防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、 完整。 4 、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会 计信息质量。 5 、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。