中工国际工程股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

中工国际工程股份有限公司20 11 年度内部控制自我评价报告 中工国际工程股份有限公司 2011年度内部控制自我评价报告 为了更好地控制公司经营风险，促进公司规范运作和健康发展， 根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、中国证券监 督管理委员会有关规定及其他相关法律法规，公司结合自身特点，基 本建立了一套既满足现代企业制度要求，又符合公司业务需要的内部 控制制度和风险管理体系，并随着公司业务的发展和市场环境的变化 不断完善，形成了科学合理的检查和监督机制。公司董事会审计委员 会对内部控制系统的建立和执行情况进行了自我评估，现将评估结果 报告如下： 一、 内部控制制度的建立、健全情况 （一）内部控制制度的目标 公司内部控制制度为实现以下目标提供合理保证： 1、确保公司发展战略的实现； 2 、建立科学的决策、执行和监督机制，保证公司经营目标的实 现，提高公司经营效率和效果； 3、保证公司财务报告及相关信息真实完整，及时发现、纠正错 误，防止舞弊行为； 4 、确保公司资产的安全性，提高资产管理水平，确保国有资产 保值增值； 1 中工国际工程股份有限公司20 11 年度内部控制自我评价报告 5、确保公司遵守国家有关法律法规。 （二）公司内部控制体系的完善与实施情况 公司根据 《企业内部控制基本规范》的要求，根据COSO 内部控 制框架，从以下五个方面建立健全内部控制体系： 1、内部环境 （1）组织架构 按照建立现代企业制度的要求，公司建立了较为完善的治理结构。 公司设立了股东大会、董事会、监事会，董事会下设战略委员会、审 计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会。 为保证股东大会、董事会、监事会及专门委员会的规范运作，公 司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《董事会战略委员会议事规则》、《董事会审计委 员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董事会提名 委员会议事规则》等相关制度，明确了“三会”及专门委员会的职责 权限、任职资格、议事规则和工作程序，确保了决策、监督相互分离、 形成制衡，保证了公司经营、管理工作的顺利进行。公司董事、监事 及各专门委员会委员构成和人数符合法律法规的要求，“三会”及专 门委员会运作规范，召集、召开程序符合《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及相关议事规则的规定。 为完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据中国证监会《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定，公司制定了《独立董 2 中工国际工程股份有限公司20 11 年度内部控制自我评价报告 事工作制度》，选聘了独立董事，独立董事具备与其行使职权相适应 的任职资格、独立性和工作经验，在董事会和各专门委员会的运作中 发挥了重要作用。 根据经营管理的需要，按照规范运作的原则，公司设立了工程管 理部、技术支持部、战略规划部、人力资源部、财务部、融资部、审 计部、法律部、综合部、董事会办公室、党委办公室等十一个职能管 理部门，以及九个成套工程部、电力工程部、糖业工程部、海外投资 部、国内投资部、贸易部等业务部门。公司已形成了与业务发展相适 应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰，为 公司经营管理活动的有序进行提供了保证。 （2 ）内部审计 为了强化公司内部控制，提高公司管理水平，公司内部审计部门 配备了专职审计人员，负责对公司所属部门、境内外机构的业务管理、 财务收支及其他经济活动的真实性、合法性、合理性等进行审查和评 价，并对公司内部控制和风险管理情况进行监督、评价、报告和建议。 为了保障公司规章制度及经营方针的有效贯彻与执行，发挥内部 审计在内部控制体系中的监督作用，公司制定了《内部审计制度》， 对审