专业投资者（法团）申请书.PDFVIP

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2018-09-09 发布于湖北
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专业投资者（法团）申请书.PDF

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招銀國際證券有限公司 CMB International Securities Limited 香港中環花園道3 號 45/F, Champion Tower, 冠君大廈45 樓 3 Garden Road, Central, Hong Kong 電話 Tel.: (852) 3761-8811 / 傳真 Fax: (852) 3761-8788 APPLICATION FOR TREATMENT AS “PROFESSIONAL INVESTOR” - CORPORATE 專業投資者（法團）申請書 Client Name 客戶姓名 Account No Date of Application 帳戶號碼申請日期 Experienced Corporate Professional Investor Assessment (“CPI Assessment”) 對經驗法團專業投資者進行評估 □ the Corporate Professional Investor has the appropriate corporate structure and investment process and controls (i.e. , how i nvestment decisions are made, including whether the corporation has a specialized treasury or other function responsible fo r making investment decisions) 擁有合適的企業架構和投資程式及監控措施（即投資決定是如何作出的，包括該法團是否設有專門的庫務或負責作出投資決定的其他職能） □ the person(s) responsible for making investment decisions on behalf of the Corporate Professional Investor has(have) sufficie nt investment background (including the investment experience of such person(s)) 負責代表作出投資決定的人士具備充分的投資背景（包括該人士的投資經驗） □ the Corporate Professional Investor is aware of the risks involved which is considered in terms of the person(s) responsible for making investment decisions. 對所涉及的風險有所認知（以負責作出投資決定的人士對相關風險的認知為准） - “Experienced CPI Assessment” has to be completed by Responsible AE. Supporting documentation from the Corporate