单位信托和互惠基金、和投资有关人寿保险计划和非上结.PDFVIP

單位信託及互惠基金、與投資有關的人壽保險計劃及非上市結 構性投資產品申請表格 ______________________________________________________________ 申請根據《證券及期貨條例》第 IV 部獲認可 發行人／申請人應注意，在本申請中作出或提述及為支持本申請不時作出任何在要項上屬虛假 或具誤導性的陳述、向證監會提供任何在要項上屬虛假或具誤導性的資料以及提供任何在要項 上屬虛假或具誤導性的紀錄或文件，即構成《證券及期貨條例》第 383(1) 、384(1)及／或 384(3) 條所訂的罪行 。 致： 證券及期貨事務監察委員會 投資產品部 收件人 ：[人員姓名（如適用）] 敬啟者： 關於 ： _________________________________________________ [請註明 申請所涉及的事 項 ] * （請剔選適用者） 1. 我們 （根據 [請註明 申請人名稱] （如由申請人直接提出申請，請刪除 ）的指示行事）謹此向證監 會： *□ 根據《證券及期貨條例》（“該條例”）第 104 條就下文第 3 段所提述的集體投資計劃 申請認可。 □ 根據該條例第 104A 條就下文第 3 段所提述的結構性產品申請認可。 □ 根據該條例第 105 條就下文第 3 段所提述的廣告、邀請或文件的發出申請認可。 □ 根據該條例*□ 第 104(3)條／□ 第 104A(3)條／□ 第 105(3)條就下文第 5 段所提述 的核准人士的委任申請核准。 2. 本申請所涉及的事項與以下產品有關： *□ 單位信託或互惠基金 → 請轉往第 3(a)段 □ 與投資有關的人壽保險計劃 → 請轉往第 3(b)段 □ 非上市結構性投資產品→ 請轉往第 3(c)段 3. 有關我們的申請的基本情況載列如下： (a) 單位信託及互惠基金 (i) 計劃的結構 *□ 單位信託 □ 互惠基金 □ 其他（請註明） 最後更新日期：2014 年 1 月 1 日 1 (ii) 計劃的性質 *□ 單一基金 □ 傘子基金 （及其子基金） □ 現時已獲證監會認可的現存傘子基金的子基金（請註明傘子基金名稱 ） (iii) 計劃的註冊地 (iv) 單一基金／新的傘子基金名稱 (v) 新的子基金名稱 將在香港聯合交易所有 限公司上市 1. ___________________________________ *□ 2. ___________________________________ □ 3. ___________________________________ □ 4. ___________________________________ □ 5. ___________________________________ □ （如有需要，請另紙說明。 ） (vi) 管理公司名稱