附条件生效的非公开发行股份认购协议-北京华录百纳影视股份有限公司.PDFVIP

附条件生效的非公开发行股份认购协议 二〇一五年十月 附条件生效的非公开发行股份认购协议 附条件生效的非公开发行股份认购协议 本股份认购协议（以下简称“本协议”）由以下双方于二〇一五年十月二十九日 在北京市石景山区签订： 甲方：北京华录百纳影视股份有限公司 法定代表人：陈润生 住所：北京市石景山区八大处高科技园区西井路3 号3 号楼5365 房间 乙方：长城国融投资管理有限公司 法定代表人：桑自国 住所：北京市丰台区丽泽路18 号院1 号楼401-405 室 鉴于： 1、甲方为一家依照中国法律成立并合法存续的股份有限公司，其股票在深圳证 券交易所创业板挂牌上市，股票代码为“300291 ”。甲方拟通过向特定对象非 公开发行境内上市人民币普通股股票的方式发行新股。 2 、乙方为一家依照中国法律成立并合法存续的有限公司，乙方拟认购甲方本次 发行的股份。 为明确甲乙双方的权利义务，依据《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合 同法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《创业板上市公司 证券发行管理暂行办法》（以下简称“《创业板管理办法》”）等相关法律、法规及 规范性文件之规定，经甲乙双方平等、友好协商，就乙方认购甲方本次发行的股 份事宜，达成如下协议： -2- 附条件生效的非公开发行股份认购协议 释义 为本协议之目的，除非另有约定，本协议中出现的下列词语具有如下含义： 发行人 指 北京华录百纳影视股份有限公司，即甲 方 认购人 指 长城国融投资管理有限公司，即乙方 本次发行 指 发行人拟向包括长城国融投资管理有限 公司在内的不超过5名合格投资者非公 开发行不超过（含）103,922,495股A股股 票的行为 A股 指 发行人本次拟发行的境内上市人民币普 通股 本次交易、本次认购 指 认购人按照本协议第二条的约定认购发 行人本次发行的部分A股股票 认购股份 指 认购人按照本协议第二条的约定认购的 发行人本次发行的A股股票，认购股份的 每股面值为人民币1.00元 向上进位 指 只要小数点后包含第三位在内的后几位 数字不为零，即需要向小数点后第二位 进一 定价基准日 指 关于本次发行的董事会决议公告日，即 发行人第二届董事会第二十六次会议的 决议公告日 深交所 指 深圳证券交易所 本次发行结束 指 发行人本次发行的全部股票已通过证券 登记结算机构分别登记在本次发行中认 购成功的