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政府在企业RD投入中作用与定位 　　摘要:文章以国家创新系统为背景,分析了政府资助企业RD投入的必要性,并从理论和实证两个方面研究了政府资金投入对企业RD的影响,即替代效应和诱导效应。由此得出,在企业作为创新主体的情况下,政府部门应发挥的作用和定位。 　　关键词:RD 政府资助 创新主体 角色定位 　　 　　0 引言 　　在高度工业化的国家中, RD是经济持续增长的一个重要因素。特别是在从资源导向型经济到知识导向性经济转换的时代背景下,其作用是毋庸置疑的。在这方面,国家不能单纯依靠大学和科研机构的研发投入,企业部门的研发在当今社会中扮演着越来越重要的角色。为了鼓励和刺激企业创新,政府通常提供范围广泛的资助:如研发补贴、税收信贷、技术咨询等。而企业的创新能力一方面来源于其自身的RD投入,一方面来源于其对外部技术的吸收能力。在发展中国家,政府给予企业RD活动的补贴和税收优惠是其中最为普遍的手段(Tassey,2004)。在我国,随着建设创新型国家这一重大战略的提出,公共RD支出不断增长,政府给予企业RD补贴和税收优惠的力度也在不断加大。从1997年到2007年,国家财政科技拨款由409亿元增加到2114亿元。《国家“十一五”科学技术发展规划》中明确指出,要大幅增加财政科技投入,确保各级政府在年初预算分配和财政超收分配中,财政科技投入增长幅度达到法定增长的要求,并制定了使我国全社会研究开发投入占国内生产总值的比例逐年提高,到2010年达到2%,到2020年达到2.5%以上的远景目标。 　　但是,相对于不断增长的RD资助和补贴,中国企业具有重大突破意义的独立研发活动并不活跃,企业技术创新水平仍然比较低下(安同良,2003)。特别是获得了绝大部分政府RD补贴的国有企业,其RD成果却远不及私营企业和外资企业。因此,政府在企业RD投入中起着怎样的作用?政府如何在RD活动中做好自己的定位,是一个值得深入研究的问题。 　　1 政府RD投入的必要性 　　RD ( research and development,又称研究与开发) 是科学研究与开发活动的简称,包括基础研究、应用研究和实验发展三类科技研究活动。内生经济增长理论表明,技术创新是经济的主要源泉,市场结构(准确地讲,是市场竞争度)是影响企业 RD 动力的首要因素。尽管Schumpter曾指出,垄断性大企业是技术创新的主要承担者,是技术变革的发动机。而相对于一般意义上的市场行为而言,RD私人市场存在“市场失灵”,这也就为企业RD活动中政府的介入提供了恰当的理由。理论界认为造成“市场失灵”的源于RD的以下几个特性: 　　1.1 不确定性 　　RD活动是开发新的未知的市场和技术,是对未知领域的探索,其首要的特性就是在RD过程中蕴含着巨大的、多种类型的不确定性。这使得一方面企业从研发项目中占有和获利能力受到了局限;另一方面企业在寻求重大技术进步的研发活动中要承担极大的风险。所以,只有在政府引导项目投资和分担风险的情况下,才能达到社会最优水平的私人研究开发。 　　1.2 公共产品特性 　　公共产品的属性:是排斥市场的形成,在消费上无对抗性,难以或不可能组织搭便车,建立和履行公共产品的所有权代价很高。因此,由私人提供公共产品可能出现供给不足,这是政府公共政策选择的理论依据。而私人产品具有对抗性和排他性,形成私人产品的所有权代价较低,很容易建立产品分配的市场。因此政府的作用就是保证市场的顺利运行。 　　1.3 外部性 　　RD的外部性使得竞争性市场结构对RD的激励效能大打折扣。由于技术知识具有公共品的部分特性,当缺乏严格的制度保护时,一个企业的技术创新尤其是工艺RD的成果,很容易被其竞争对手所模仿,此即溢出效应。RD的溢出效应产生了信息经济学所讲的外部性问题,即一个企业的工艺(或产品)RD的努力给其它企业也带来部分利益,甚至增加了竞争对手的实力,这种现象在产业链中表现尤其突出;换句话说,RD企业的私人收益小于RD的社会收益。于是,那些私人成本大于社会利益的RD项目就可能没有被执行,创新和发明的数量就低于社会需求的水平,这就是政府资助企业RD项目的主要原因。公共支持减轻了私人投资者的成本,因而产生更多的发明和创新以达到社会均衡水平。 　　2 政府科技投入作用的经济学分析 　　根据Mansfield(1981)、Griliches(1979,1984,1992)、Mohen(1989,1990)Nadiri(1980,1993)等经济学家的实证研究,发现RD的社会报酬率是私人投资报酬率的几倍。如下表所示: 　　资料来源:John,C and Williams J. Measuring the social rate of return to RD[J], Quarterl