北京大成（深圳）律师事务所有关深圳宝业恒实业股份有.PDFVIP

北京市大成（深圳）律师事务所 关于深圳市宝业恒实业股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 法律意见书 致：深圳市宝业恒实业股份有限公司 北京市大成（深圳）律师事务所接受深圳市宝业恒实业股份有限公司 （以下 简称“宝业恒”或“公司”）委托，作为公司本次申请股票在全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让事宜（以下简称“本次申请挂牌”）的专项法律顾问。 本所律师根据公司截至本法律意见书出具日提供的相关资料，进行了审慎的核实、 查证工作，出具本法律意见书。 出具本法律意见书的依据： 1、本所作为公司本次申请股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全 国股份转让系统”）挂牌并公开转让的专项法律顾问，为本次申请挂牌提供专项 法律服务，并获授权为本次申请挂牌出具法律意见书。 2、本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 行）》、《全国中 企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》和其 他相关法律、法规及规范性文件之规定和要求，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，就本次申请挂牌涉及的相关法律问题，出具本法律 意见书。 出具本法律意见书的律师声明： 1、为出具本法律意见书，本所律师根据中国现行的法律、法规和规范性 文件的有关规定以及本所与公司签订的 《专项法律服务合同》之相关要求，查阅 了公司向本所律师提交的、与出具本法律意见书有关的文件资料，对涉及本次申 1 请挂牌合法性及合规性的相关事宜进行了调查，听取了公司就有关事实的陈述和 说明； 2、本所在出具本法律意见书之前，已得到公司如下保证：公司已经提供了 为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头陈述；披 露了为出具本法律意见书所需的全部有关事实，且该等材料、事实均真实、完整、 合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；其提供本所的各份文件 的签署人均具有完全的民事行为能力，且签署行为均获得了适当的、有效的授 权，该等文件的印章和签字均真实无误；其向本所提供的文件的副本或复印件均 与原件一致和相符； 3、本所系根据本法律意见书出具日之前已发生或存在的事实和中国现行 法律、法规及全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转 让系统公司”）的有关规定对本次申请挂牌的合法性及重大法律问题发表法律 意见，对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依 赖有关政府部门、公司或者其他有关单位或人士出具的意见、说明或其他证明 文件； 4、本法律意见书仅就与本次申请挂牌有关的法律问题发表意见，并不对 有关财务、审计等专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及其他专业事项内容时， 本所均依赖有关中介机构出具的报告、文件。在本法律意见书中对有关评估报告、 审计报告和其他专业报告中某些数据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据、 结论的真实性和准确性做出任何判断及明示或默示性保证； 5、本法律意见书系根据在本法律意见书之前公布并有效的中国法律、法 规及规范性文件的规定出具，所有法律意见均基于我们对中国现行有效的法律、 法规及规范性文件条款的理解。本所不对以上法律、法规及规范性文件日后可能 出现的解释、调整及修改对本法律意见造成的实质变更与影响负责； 6、本所已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本 次申请挂牌的合法、合规、真实、有效性进行了适当的核查、验证，保证本法律 意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏； 2 7、本法律意见书仅供公司本次申请挂牌之目的而使用，不得用作任何其 他目的； 8、本所同意将本法律意见书作为公司本次申请挂牌所必备的法律文件，随 同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 基于上述，本所出具本法律意见书。