中科院成都信息技术股份有限公司2017年度内部控制自我评.PDFVIP

证券代码：300678 证券简称：中科信息 中科院成都信息技术股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 （2018 年4 月23 日已经二届十二次董事会议审议通过） 各位董事、监事： 中科院成都信息技术股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事 会根据《企业内部控制基本规范》及其他内部控制监管要求（以下简称 内部控制规范体系），结合公司内部控制制度，对截止2017 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）内部控制的有效性进行了评价。 一、重要声明 按照内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评 价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事 会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内 部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报 告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，实现发展战略。由 于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 1 / 11 证券代码：300678 证券简称：中科信息 程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效 性具有一定的风险。 二、公司内部控制建设情况 目前公司已按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》等有关法 律、法规和规范性文件的要求，根据公司的经营管理目标和具体情况制 定了较为完整的内部控制制度。 建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部环境、风 险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等。内部控制的有效性亦可 能随公司内、外部环境及经营情况的变化而改变。本公司内部控制设有 检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。 （一）内部环境 1、治理结构 公司治理的基本情况。公司自成立以来，严格按照《企业内部控制 基本规范》和其它有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构， 强化内部管理，规范公司运作。 公司股东及股东大会。公司确保所有股东享有平等权利；股东大会 的召集、召开，符合《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求和规 定。 关于控股股东和公司。公司与控股股东在人员、资产、财务方面完 全分离，公司经营业务、机构运作、财务核算独立并独立承担经营责任 2 / 11 证券代码：300678 证券简称：中科信息 和风险。公司董事会、监事会和内部管理机构独立运作，确保公司重大 决策能够按照法定程序和规范要求做出。 关于董事及董事会。公司9 名董事，其中包括 3名独立董事，董事 会成员结构合理，公司董事选聘程序规范、透明，董事选聘过程公开、 公平、公正、独立，董事资料真实、完整，董事人选事前均获得有关组 织和本人的同意，并有书面承诺；公司董事会下设战略委员会、审计委 员会、薪酬与考核委员会和提名委员会等四个专门委员会，制定了公司 《战略委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》、《薪酬和考核委 员会议事规则》、《提名委员会议事规则》，各委员会发挥各自的工作 职能，以确保公司董事会公正、科学、高效决策，充分履行董事会各项 职能。 监事和监事会。监事会是公司常设监督机构，对股东大会负责并报 告工作，监事会成员由股东大会和公司职工民主选举产生。公司监事会 成员都具有相关专业知识和工作经验；监事会根据公司章程赋予的职权， 独立有效地监督公司董事和高级管理人员的履职行为、公司财务等；列 席董事会会议，并对董事会提出相关建议和意见。 关于公司利益相关者。公司充分尊重和维护员工、供应商等利益相 关者的合法权利，与他们积极合作，共同推进公司持续、健康、稳定地 发展。