杭州中亚机械股份有限公司特定对象来访接待管理制度.PDFVIP

杭州中亚机械股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范杭州中亚机械股份有 限公司有限公司（以下简称 “公司”）投资者接待和推广的行为，促进公司与投 资者、潜在投资者（以下统称 “投资者”）、特定对象等主体之间的良性关系， 加强公司与外界的交流和沟通，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 （以下简称“《规范运作指引》”）以及《杭州中亚机械股份有限公司章程》（以下 简称“《公司章程》”）等法律、法规和规章，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本规定所述的特定对象，是指比一般中小投资者更容易接触到信息 披露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或传播有关信息 的机构和个人，包括：（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个 人及其关联人；（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；（三）持有、控制 公司 5% 以上股份的股东及其关联人；（四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联 人；（五）深圳证券交易所认定的其他单位或个人。 第二章 目的和遵循原则 第三条 制定本规定的目的在于规范公司在接受特定对象调研、采访、沟通 或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公 司治理结构，增进外界对公司的了解和支持。 第四条 公司接待工作遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则：公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公 1 平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下向特定对 象披露、透露或泄露非公开重大信息。 （二）诚实守信的原则：公司相关的接待工作应客观、真实和准确，不得有 虚假记载和误导性陈述。 （三）保密原则：公司的接待人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开 重大信息，也不得在网络上刊载非公开的重大信息。 （四）合规披露信息原则：公司遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市 公司信息披露的规定，在接待过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公 平。 （五）高效节约原则：在进行接待工作中，公司应充分注意提高工作效率， 降低接待成本。 （六）互动沟通原则：公司应主动听取投资者及来访者的意见、建议，实现 双向沟通，形成良性互动。 第三章 责任人和从职人员素质要求 第五条 公司对外接待事务工作的第一负责人为公司董事会秘书。公司董事 会办公室为负责公司接待具体工作的部门，对外接待工作至少要有两名公司人员 在场，避免公司人员私下向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。 第六条 公司从事接待工作的人员需要具备以下素质：（一）熟悉公司运营、 财务等状况，对公司有全面地了解；（二）具备良好的知识结构，熟悉证券、法 律、财务等方面的相关知识，了解公司的信息披露管理制度；（三）具有良好的 沟通、品行端正，诚实信用，有较强的协调能力和应变能力； 第四章 接待工作 第七条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司实地调研时，由 2 董事会秘书及董事会办公室人员负责接待，如遇董事会秘书出差或公干时，由至 少两名董事会办公室人员负责接待。 第八条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈 沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开信息。 公司应派人陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答。 第九条 公司在定期报告披露前三十日内、重大信息临时公告前十五日内， 应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。 第十条 公司与特定对象进行直接沟通的，应要求特定对象出具公司证明或 身份证等资