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纵向地域限制反垄断法规制研究 　　摘要：纵向地域限制是我国市场经济发展中的一种痼疾。但是，我国现行《反垄断法》第14-15条及工商行政管理总局《禁止垄断协议行为的规定》第8条只有原则性，没有操作性，根本无法起到规制的作用。美国、欧盟的经济理论与实务经验表明，纵向地域限制的福利效果复杂，无法用简单的思维来对其予以规制。两者也都根据自身情况，发展出了行之有效的纵向地域限制反垄断规制模式。我国应借鉴它们的成熟经验，选择适合我国国情的规制模式，完善相应的反垄断法律规范。 　　关键词：纵向地域限制；交易成本理论；合理规则；类型化分析 　　中图分类号：DF414文献标志码：A文章编号：1006-1398（2015）05-0098-09 　　一 引言 　　纵向地域限制是指供应商划定某一销售区域，规定交易相对人仅能在该特定区域内销售的限制行为。124它普遍存在于我国的家电、汽车、医药等行业，很多跨国公司在销售体系中都采用了这种行为。[ZW北京奔驰于2011年2月25日发布“双限”商务政策，其中包括了“限制区域”：禁止授权经销商通过制定的第三方在非责任区域或异地摆车销售；禁止在非责任区域或在异地以任何方式进行广告宣传招揽顾客。为了更好地执行此政策，北京奔驰还提出了15万元以及暂扣当月返利的惩罚措施。参见中国竞争法律与政策研究报告编写组编著：《中国竞争法律与政策研究报告2012年》，法律出版社，2012，第66-67页。在被称为中国纵向垄断协议第一案的锐邦诉强生（上海）案中，两者在2008年签订的合同中约定锐邦公司在强生中国公司、强生上海公司指定的相关区域销售两被告的缝线产品，附件七更是对锐邦公司的经销区域以及经销指标作出了明确的规定。参见赵栋：《反垄断民事证据制度研究》，中国政法大学出版社，2014，第200页。可以说，这已经成了我国市场经济发展中的一种痼疾。尽管如此，我国《反垄断法》的第14、15条却仅对该问题做[JP2]了原则性的规定。作为规制垄断协议的执法机构――国家工商 　　行政管理总局颁布了《禁止垄断协议行为的规定》，但也只是在第8条中重申了对于纵向地域限制的执法权而已，完全没有任何的细化规定。综上所述，我国有必要认真研究，并制定出切实可行的纵向地域限制反垄断法规制条款，以期为我国市场经济的发展保驾护航。 　　二纵向地域限制的经济学基础 　　（一）纵向地域限制的经济理论 　　1.纵向地域限制的正面竞争效果 　　纵向地域限制促进竞争的性质不可避免地与制造商和消费者的利益结合相联系，可能是一种旨在提高经济效率的理性销售政策。具体理论大致可分为两组：（1）委托―代理理论。[ZW芝加哥学派的观点把纵向关系理解为一个单纯的“委托―代理关系”，其中零售商只是供应商（委托人）的产品销售代理人，零售市场被假定为具有完全竞争的种种特征，比如易于进入、众多的竞争者、商品同质、零转换或搜寻成本等。芝加哥学派认为如果这些特征部分缺失，供应商可以通过纵向限制来复制出完全竞争的条件。参见：于立、吴绪亮：《纵向限制的经济逻辑与反垄断政策》，《中国工业经济》2005年第8期。经销商加价尽可能低是符合制造商利益的。经销商的利润越低，制造商的销售成本就越低，最终会使终端客户获益。而经销商妨碍竞争所得来的高额利润会推高价格，这会减少制造商的销量和利润。因此，作为一个原则，竞争市场中的制造商是受价者，只有那些能将销售成本保持在低位的制造商才能避免客户流向其他竞争者。[2]因此，制造商为了吸引有能力和进取心的经销商，使之能够为其产品的成功宣传做出必要的投资、提供售前或售后服务以及致力于积极推广新产品，就会实施纵向地域限制。[ZW《欧委会关于纵向限制指南的通知》中指出：解决搭便车问题、打开或进入市场以及解决“搭乘他人资质的便车”的问题这些理由，可以说明纵向地域限制的正当性。这有力地支持了上述的理论观点。参见中华人民共和国商务部反垄断局编：《世界主要国家和地区反垄断法律汇编》（上册），中国商务出版社，2013，第440―441页。此外，制造商还可能为了减少自身的销售成本、降低信贷风险、便利销售计划及允许发展下游层面的规模经济而实施该行为。[3] 　　（2）交易成本理论。[ZW交易成本分析适用于生产和销售某种商品或服务的每一个单独活动阶段。它的基本推定是，连续的结合部位是以节约交易成本的方式被组织起来的。参见[美]奥利弗?威廉姆森：《反托拉斯经济学》，张群群等译，经济科学出版社，1999，第160页。交易成本理论指出相比垄断和策略化这些目标，节约成本是市场经济活动主要考虑的情况。它显示出非标准的纵向合同并非一定是神秘的和可疑的，也并非表示市场力量的存在，并创设了一个框架来理解为什么特定种类的合同安排是基于正当理由而非市场力量发展而来的。参见[美]欧内斯特?盖