中机试验装备股份有限公司投资者关系管理制度.PDFVIP

中机试验装备股份有限公司投资者关系管理制度 （2017 年8 月28 日第一届董事会第一次会议通过） 第一章 总 则 第一条 为了完善中机试验装备院股份有限公司 （以下简称“公司”）治理 结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称 “公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、中国证券监 督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）、《非上市公众公司监督管理办法》、 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》、《全国中小企业股份 转让系统业务规则（试行）》和《中机试验装备院股份有限公司章程》（以下简称 “公司章程”）等有关规定，结合公司实际，制订本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。投资者关系工作包 括的主要职责是： （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况； 持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会 及管理层。 （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等 会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构 投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。 （三）公共关系。建立并维护与全国中小企业股份转让系统有限责任公司、 行业协会、媒体以及其他公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重 组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配 合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。 （四）有利于改善投资者关系的其他工作。 1 第三条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系工作的基本原则是： （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者 关心的其他相关信息。 （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及中国证监会、全国 中小企业股份转让系统有限责任公司对上市公司信息披露的规定，保证信息披露 真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他 内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者， 避免进行选择性信息披露。 （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过 度宣传和误导。 （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟 通效率，降低沟通成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投 资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第二章 投资者关系管理的内容和方式 第五条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括： 2 （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营 方针等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。 （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、 新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产 重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、 管理层变动以及大股东变化等信息； （五）企业文化建设； （六）公司的其他相关信息。 第六条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系