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空间集聚外部环境与企业生产率关系实证分析 　　内容摘要：本文主要在控制企业自身特征因素的前提下将空间集聚分为行业内集聚和行业间集聚，基于中国工业企业数据库1998-2007的面板数据实证分析了空间集聚对企业生产率的影响，并得出相关结论。 　　关键词：行业内集聚 行业间集聚 企业生产率 　　引言 　　自从20世纪80年代开始，各国政府纷纷开始制定规模宏大的聚集政策，我国各地政府也纷纷开始实施产业集聚政策。为此有几个问题需要思考：第一，集聚究竟能带来多大的经济效益？尤其是对一个企业来说，当其决定选址于某个地区时，当地的集聚程度会对这个企业的生产率究竟能产生多大的影响？第二，集聚对企业生产率的影响会受到何种因素的影响？第三，政府是否有必要对此进行干预，即当企业进行选址时会多大程度把因集聚获得的收益作为其参考因素，会多大程度把集聚的收益内生化？ 　　从实证研究的角度来看，国外的关于集聚和企业生产率的研究主要集中在内生性问题的引入及解决上，最先引入内生性的是Ciccone and Hall（1996），他把美国各州自身的不同特征（气候和交通条件）对生产率的影响考虑在内，引入了不可观测的异质性造成的内生性问题;此后Henderson（2003）按照此研究思路把联立性偏差造成的影响也考虑在内从微观方面进行实证研究;Rosenthal and Strange（2003）则在此基础上利用更加完备丰富的数据和新的软件测算集聚，得到和Henderson（2003）一致的结论;Combes et al.（2010）则将集聚分类效应引起的劳动力质量内生性问题考虑在内，利用法国的数据进行实证研究;Martin et al.（2011）在总结前人的基础上，从数据和模型构建及估计方法上解决了之前学者考虑的内生性问题。 　　而国内的研究主要集中在截面数据的分析研究，主要研究学者有Pan and Zhang（2002）、范剑勇（2006）、陈良文等（2008）、傅十和与洪俊杰（2008）以及张海峰和姚先国（2010）等。使用面板数据的学者并不多，主要有Gao（2004），陈良文等（2006），余静文和王春超（2011）等，Gao（2004）利用我国1985-1993年的各省份工业行业产出数据研究，研究了行业内集聚和行业间集聚对产出增长的影响。陈良文等（2006）则利用1993-2003年我国各省份制造业20个行业的数据，研究了集聚对产业发展的影响。但其模型的构建并未考虑内生性的问题。余静文和王春超（2011）则利用2002-2007年京津冀、长三角、珠三角三大城市圈的县市数据，验证TFP是否受益于经济的集聚，但文中的TFP侧重于解释企业的技术水平，和本文研究的TFP（侧重于企业的生产率）内涵并不一致。 　　模型、数据和变量 　　（一）模型设定及估计方法 　　由于企业生产率不是一个可以直接得到的数据，要研究集聚对企业生产率的影响首先需要得到企业的生产率数据，因此本文的模型分为两部分：企业生产函数模型和集聚―生产率模型。本文采用柯布-道格拉斯生产函数模型： 　　yit=αkit+βlit+ait 　　y代表企业i在时间t的工业增加值的对数，a代表企业i在时间t的全要素生产率的对数，k代表企业i在时间t的资本存量（通过永续盘存法计算）的对数，l代表企业i在时间t的从业人数（用从业人员平均数衡量）的对数。假设企业i的生产率取决于企业所处的外部环境（行业内集聚和行业间集聚）和一部分未知的因素U两部分： 　　ait=δlocitsz+γurbitsz+uit 　　loc和urb分别代表处于城市z中s产业的企业i在时间t所面临的行业内集聚和行业间集聚环境。同时为了消除一些观测不到外部环境特征所引起的不可观测的异质性所产生的内生性问题，本文引入企业固定效应来解决企业水平的不可观测的环境特征造成的内生性问题，模型变为： 　　ait=δlocitsz+γurbitsz+φi+εit 　　考虑到企业的自身特征也会影响到企业的生产率，会对估计结果造成一定的偏差，本文进一步扩大企业固定效应φi的含义，将企业自身一些不随时间变换的特征也包括在内，同时进一步引入一组控制变量X，得到模型： 　　ait=δlocitsz+γurbitsz +Xitszθ+φi +εit 　　其中X包括企业年龄age、职工人数labor、出口交货值expo、国有资本占有率gov、资产负债率lev五个企业特征变量和地区竞争变量comp、多样化变量div两个地区特征变量。 　　最后为了使本文假设更加合理将模型进一步变为差分模型： 　　△ait=δ△locitsz+γ△urbitsz +△Xitszθ+△εit 　　这样做是为了消除引入企业固定效应项而产生的内生性问题，另