浙江海利得新材料股份有限公司有关.PDFVIP

证券代码：002206 证券简称：海 利 得 公告编号：2015-028 浙江海利得新材料股份有限公司关于 公司股票期权与股票增值权激励计划首次授予权益工具第一个行权期 可行权的公告 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 浙江海利得新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2015 年3 月23 日（星 期一）召开第五届董事会第十九次会议，会议审议通过了《关于公司股票期权与股 票增值权激励计划首次授予权益工具第一个行权期可行权相关事项的议案》，公司股 票期权与股票增值权激励计划首次授予权益工具 54 名激励对象在第一个行权期内 （自授权日起12 月后的首个交易日起至授权日起24 个月内的最后一个交易日当日 止，即2015 年3 月20 日至2016 年3 月19 日止）可行权股票期权总数量为219 万 份，股票增值权为9 万份，并不在不得行权期行权。首次授予权益工具第一个行权 期采用统一行权的方式，行权日确定为2015 年3 月23 日。现对有关事项说明如下： 一、股票期权与股票增值权激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）股票期权与股票增值权激励计划简述 根据2014 年3 月3 日召开的公司2014 年第一次临时股东大会审议通过的《浙 江海利得新材料股份有限公司股票期权与股票增值权激励计划（草案）》，本激励计 划拟授予激励对象 860 万份权益工具，包括830 万份股票期权和30 万份股票增值 权。在本激励计划有效期内的可行权日，每份股票期权拥有以行权价格和行权条件 购买 1 股公司人民币A 股普通股的权利；每份股票增值权拥有以行权价格和行权条 件执行一次增值权收益的权利。 公司授予的权益工具涉及的标的股票或虚拟标的股票数量合计占本激励计划签 署时公司股本总数44,758.05 万股的1.92%，股票种类为人民币A 股普通股。其中， 拟授予的股票期权涉及标的股票总数为830 万股，占本激励计划签署时公司股本总 数44,758.05 万股的1.85%。股票来源为公司向激励对象定向发行股票。 授予的 30 万份股票增值权不涉及实际股票，仅以公司股票作为虚拟的标的股 票，占本激励计划签署时公司股本总数44,758.05 万股的0.07%。 本激励计划授予的 860 万份权益工具分配如下：其中，830 万份股票期权拟授 予中国国籍的激励对象，首次授予747 万份给目前已明确的55 名激励对象；预留股 票期权数量为83 万份，占本激励计划授予权益工具总数的9.65%，将授予公司董事 会认为应被激励的员工。30 万份股票增值权将授予给1 名已明确的非中国国籍激励 对象。 预留股票期权可自首次授权日起12 个月内完成授予。预留股票期权的授予须在 每次授权前召开董事会，确定本次授予的期权数量、激励对象名单、行权价格等相 关事宜，并经独立董事发表独立意见、监事会核实、律师发表专业意见并出具法律 意见书后，在指定网站按要求及时准确披露本次授权情况的摘要及激励对象的相关 信息，方可按本激励计划的约定进行授予。 本激励计划中，首次授予的权益工具的行权价格为5.68 元，即满足行权条件后， 激励对象获授的每份期权可以5.68 元的价格购买1 股公司股票、每份股票增值权可 以5.68 元的价格执行一次增值权收益。 2014 年4 月4 日，公司2013 年年度股东大会审议通过了《2013 年度利润分配 预案》，2013 年度利润分配方案已于2014 年4 月16 日实施完毕。公司2013 年年度 利润分配方案实施后，公司股票期权与股票增值权激励计划所涉权益工具的数量不 变，仍为860 万份，首次授予的权益工具的行权价格由5.68 元/股调整为5.46 元/ 股。 2015 年2 月27 日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了 《关于公司股 票期权与股票增值权激励计划预留股票期权授予事项的议案》，确定2015 年2 月27 日（星期五）为预留股票期权授予日，向11 名股权激励对象授予预留股票期权83 万份，预留股票期权的授予价格为9.35 元。 （二）已履行的相关审批程序 1、2014 年1 月16 日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于公司股 票期权