证 券--第2部分--各部门职能与岗位职责.docVIP

PAGE 第二部分 各部门职能及岗位职责 投资银行总部职能及岗位职责 第一章 部门基本职能 第一条 总部职能 （一）负责股票IPO项目的承销、及已上市股票的配股、增发； （二）负责可转债券项目的主承销及分销； （三）负责公司债券的发行及兑付； （四）负责上市公司或拟上市公司的资产重组、股权转让业务、及受托策划制定收购上市公司整体方案等财务顾问业务； （五）负责与中国证监会及国家各有关部委、交易所进行沟通联系。 第二条 综合部职能 （一）协调总部及各地区总部的各项业务； （二）监督业务部门目标考核及工作计划，并作好业务人员风险准备金和奖励提成的财务核算记录等工作； （三）负责部门会议的组织、有关会议文件的起草及作好会议记录； （四）制定并监督部门内部规章制度的执行； （五）负责与公司其他部门的事务往来及其他后勤工作。 第三条 内核部职能 （一）负责各地区总部业务立项的审核； （二）负责承担项目运作全过程的风险评估及风险管理； （三）负责对重大项目申报或披露材料进行审核和核实； （四）对投行的各项业务进行事后监督和定期内部考核。 第四条 研究策划部职能 （一）对立项项目从行业发展和市场信息的角度进行项目评估； （二）作好宏观经济、市场趋势等研究分析报告，针对投行的业务提出操作建议； （三）参与地区总部项目运作，对项目业务的延伸提供策划及信息支持。 第五条 债券部职能