论伯顿.克拉克晚年案例研究与中层理论建构.docVIP

论伯顿.克拉克晚年案例研究与中层理论建构 　　关键词：伯顿?克拉克；案例研究；中层理论；院校研究；高等教育；创业型大学 　　摘要：美国高等教育研究的著名学者伯顿?克拉克从20世纪90年代中期开始在欧美等国开展有关大学变革的案例研究。对伯顿?克拉克案例研究的考察发现：其早期的案例研究属于理论型案例研究，属于高等教育研究的范畴；而其晚年的案例研究则属于应用型案例研究，注重案例研究与中层理论建构之间的互动，具有院校研究的某些特征。 　　中图分类号：G640 　　文献标志码：A 　　文章编号：1009－4474(2010)04－0042－05 　　 　　一、中层理论的提出及其含义 　　 　　中层理论由美国著名社会学家罗伯特?K?默顿提出。他提出中层理论的初衷是为了反对社会学界致力于构建宏大理论的研究现状，希望能够更好地建构中层理论，而不是构建社会学总体系。默顿对中层理论的定义是：中层理论既非日常研究中广泛涉及的微观但必要的工作假设，也不是尽一切系统化努力而发展出来的用以解释所能观察到的社会行为、社会组织和社会变迁的一致性的统一理论，而是指介于这两者之间的理论。默顿还引用培根、约翰?斯图亚特?穆勒等的话，说明中层理论其实远不是一个时髦的名词，它有着悠久的历史，只是在默顿那个时代，社会学家都倾向于完全专心于对包罗万象的统一理论的研究，或者从事几乎没有理论取向的描述性经验研究，在这种情况下，中层理论才引起了热烈的讨论。其实，默顿并不是一味否定社会学总体系的构建，而是认为当时构建社会学总体系的条件还不成熟，应该专注于中层理论建构，待到条件成熟后再将中层理论综合为社会学总体系。 　　由此可以看出中层理论的几个特征：中层理论介于一般的、综合的宏大理论和细节的详尽描述之间，主要强调对经验研究的指导，是建构高度抽象概括的一般理论的前提，涉及到对所观察资料的一定程度的抽象，并涉及范围有限的一些社会现象。 　　 　　二、对伯顿?克拉克中层理论建构的考察 　　 　　美国高等教育研究的著名学者伯顿?克拉克十分推崇案例研究，生前一直致力于案例研究，通过案例研究建构高等教育研究的中层理论，并通过多案例研究修正他的中层理论。他认为“案例研究的惊人优点在于我们能够把院校的复杂性编成报道，在报道中我们比通过间接的统计分析或围绕少数抽象的变量号称假设检验，更加可能接近现场的重大相互作用”。因为案例研究主要适用于与研究情境密不可分的研究对象，而大学变革又受到各种因素的复杂影响，所以正好与案例研究相契合；从案例研究中归纳得出的理论，主要是考察各种变量之间的相互关系，意即伯顿?克拉克所提到的概念框架，这正好与中层理论相契合。从这一意义上讲，案例研究与中层理论是十分契合的。 　　伯顿?克拉克曾经在其《大学的持续变革――创业型大学新案例和新概念》一书中专门援引牛津大学本特?弗吕夫布耶格(Bent Flyvbjerg)教授在其2001年出版的《使社会科学显得更重要：为什么社会研究失败，它如何能再次成功》中的一段话“一门没有得到彻底执行的案例研究的学科，是一门没有系统地产生典型的学科，而一门没有典型的学科，是一门不起作用的学科。在社会科学，特别是在那些发觉自己薄弱的学科，更多的优秀案例研究有助于改善这种局面。”在伯顿?克拉克看来，案例研究方法是对大学进行深层研究的强有力的工具，由案例到概念，再通过多案例研究对概念框架进行修正和完善，这就是伯顿?克拉克所称的“案例一概念一案例的研究方法(case-concepts-casesapproach)”。伯顿?克拉克甚至认为：“一个杰出的典型可以抵得上一千种遥远的理论。” 　　伯顿?克拉克从20世纪90年代中期开始在欧美等国家开展有关大学变革的案例研究。笔者专门查阅了国内翻译出版的《建立创业型大学：组织上转型的途径》一书的原文，伯顿?克拉克在该书前言中提到：“但我要特别关注那些共同的变革途径，如果存在这样的途径，那将有助于我们构建中层概念(middle range conceptualization)。因而，指导研究的概念主要来自研究，然后利用这些概念来指导未来的研究。我的推理模式首先是归纳式的，主要是通过自下而上式地分析经验材料。所以，更多的是从‘实践’到‘理论’，而不是从‘理论’到‘实践’。但我们可以通过做多案例研究来得到解释性的范畴，同时又能够关照到每个学校的独特性。这种‘有现实意义的理论建构’能够极大地帮助我们理解大学的变革”。作为在全球享有广泛声誉的高等教育研究者，伯顿?克拉克在晚年仍对案例研究如此青睐，以案例研究构建中层理论，以中层理论指导案例研究，追求案例研究与中层理论的互动，而不是致力于构建宏大的高等教育理论体系，值得国内高等教育研究者及院校研究者深思和借鉴。 　　在该书第七章，伯顿?克拉克明