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认知视角中小企业技术创新测度研究 　　摘要:中小企业是国民经济的重要支柱,全球化和知识经济背景下,技术创新对于中小企业提升竞争能力具有关键作用。研究中小企业技术创新具有理论和应用层面的价值,而首要问题是对其进行有效测度。现有研究大多面向研发、专利数据等客观类指标进行测度,在测度方法上也较少考虑企业技术创新能力与实践的管理意义。文章认为,中小企业技术创新是一个由众多利益相关者参与并相互影响的投入――产出过程,合适的技术创新测量应该关注企业本身、关注投入――产出过程、关注利益相关者,并以一种合理的视角与方式对其管理意义和效能进行综合考察。为此,本研究从认知的视角出发,引入认知变量对中小企业技术创新进行系统测度,构建中小企业技术创新测度模型,试图在事实和主观判断之间寻找平衡,提供一条更为合理有效的路径推动中小企业技术创新的研究。 　　关键词:中小企业;技术创新;测度;认知 　　 　　一、 引言 　　 　　在瞬息万变和日益复杂的市场竞争中,具有创新能力的中小企业成为各国经济增长和技术进步的重要引擎(Bruque Moyano,2007),当前知识经济时代背景下,我国中小企业进行创新的重要性愈发凸显,而技术创新是其中的核心要素。据第二次全国经济普查结果,截至2008年末,我国在开展科技活动的企业数量、科研人员数量、科研活动投入经费等方面均有大幅提高,代表企业自主创新能力的研究与试验发展(RD)经费近四年来增长了178.2%。然而,受到资金、规模、人才等条件制约,与大型企业相比,我国中小企业在技术创新的投入和能力上还有较大差距,因此,对中小企业技术创新进行深入探讨,具有重要的理论意义和实践价值。 　　纵观中小企业技术创新研究,各界历来关注如何通过技术创新提高企业竞争能力、如何有效开展技术创新活动等问题,但现实的情况是,很多企业其实难以清楚认知自身技术创新能力,也无法对由技术创新带来的企业竞争优势做出准确判断。在将该领域的研究从理论推向实践的过程中,我们发现,合理有效地测度中小企业技术创新是当前亟需解决的首要问题。就我国研究现状来看,关于企业技术创新的理论和实证研究得到大量开展,但专门针对中小企业技术创新测度的研究非常有限。分析其原因,不仅与现有评价方法与测量指标有关,更深层的,则或与传统研究思路和研究视角有关。因此,以一种合适的角度构建测度模型,对中小企业技术创新进行有效测度,便具有关键意义。 　　当前的研究和实践主要使用研发、专利数据等客观类测度指标,本研究在充分肯定此种测度方式的同时,也发现其存在一定弊端。我们认为,需要用更为直接的指标对中小企业技术创新进行测度,认知视角对此提供了一条很好的路径。本研究对技术创新测度的构念是:从认知视角出发,使用认知变量,预期通过问卷调查等方式,对企业技术创新进行全面系统分析,探求中小企业技术创新测度的创新性路径。与传统研究方法相比,使用认知变量进行测度也许并非全无漏洞,但它可以在事实和主观判断之间提供一种很好的平衡,便于对中小企业的技术创新做出更为实际和直接的反映。 　　 　　二、 文献述评 　　 　　自从熊彼特(J. A. Schumpeter)提出技术创新概念以来,各国学者对技术创新的研究已有数十年的历程,取得了大量研究成果。熊彼特将创新看作一种生产函数的转移或新组合,认为技术创新是产业竞争力的关键方面。C. Freemann(1982)将技术创新视为一技术的、工艺的和商业化的全过程,其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用。S. Myers et al.(1997)认为技术创新是一个复杂的活动过程,从新思想、新概念开始,通过不断地解决各种问题,最终使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用。 　　本研究认为,中小企业技术创新是一个由众多利益相关者参与并相互影响的投入――产出过程,合适的技术创新测度应该关注企业本身、关注投入――产出过程、关注利益相关者,并以一种合理的视角与方式对其管理意义做出综合考察。具体来说,对中小企业技术创新的全面理解应该从三个维度展开:(1)过程方面,涵盖从创新构念产生至市场价值实现的全过程;(2)泛化对技术的理解,即包含传统的生产技术,也包含经营、管理和组织技术;(3)创新内容方面,既包括产品创新、工艺创新、组织制度创新,同时也包括各类创新的组合。由此,本研究将从一个系统的角度对技术创新进行全面测度,重点关注企业技术创新的管理效能,并创新性地引入认知变量,据此反映企业本身对技术创新的认识。在对本论文的研究路径、测度模型进行具体展开之前,首先对现有的技术创新测度研究进行述评,从测度指标和测度方法两方面进行。 　　技术创新测度的指标方面,在当前研究和实践中,主要用两类指标进行衡量:一是研究与试验发展(RD)数据,二是专利