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湖北珞珈律师事务所关于 武汉当代科技产业集团股份有限公司 2013 年度第一期短期融资券 法律意见书 湖北省武汉市珞狮北路 樱花大厦A 座701 室 二〇一三年七月 湖北珞珈律师事务所 关于武汉当代科技产业集团股份有限公司 发行2013 年度第一期短期融资券的法律意见书 目录 目录 一、发行主体资格3 （一）发行人具有法人资格3 （二）发行人是非金融企业3 （三）发行人是交易商协会会员4 （四）发行人历史沿革合法合规4 （五）发行人依法有效存续5 （六）发行人控股股东及实际控制人5 二、发行程序6 （一）本期发行已取得发行人内部决议通过6 （二）本期发行还需在交易商协会注册6 三、本期短期融资券发行文件及发行有关机构7 （一）发行公告7 （二）募集说明书7 （三）评级报告7 （四）法律意见书8 （五）审计报告8 （六）主承销商9 四、与本期发行有关的重大法律事项或潜在法律风险9 （一）本期发行注册金额9 （二）募集资金用途10 （三）发行人治理情况10 （四）发行人业务运营情况12 （五）受限资产情况13 （六）或有事项16 （七）重大资产重组情况17 （八）信用增进情况17 （九）需要说明的其他问题17 五、总体结论性意见17 1 湖北珞珈律师事务所 关于武汉当代科技产业集团股份有限公司 发行2013 年度第一期短期融资券的法律意见书 关于武汉当代科技产业集团股份有限公司 发行2013 年度第一期短期融资券的法律意见书 致武汉当代科技产业集团股份有限公司： 湖北珞珈律师事务所( 以下简称“本所”)受武汉当代科技产业集团股份有限 公司(以下简称“发行人”或“公司”)委托，就发行人发行2013 年度第一期短期 融资券事宜（以下简称“本期发行”）担任专项法律顾问，并授权为发行人本期发 行出具法律意见书。 本所就本期发行作出如下声明： 1、本所根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行法》、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等现行 有效之法律、行政法规和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 发布的 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指 引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注 册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 （以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集 说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）等法律法规和规范性文件，按照 交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出 具本法律意见书。 2、本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规则指引发表法律意见；已严