哈挺公司及其所属子公司行为准则.PDF

哈挺公司及其所属子公司行为准则 （2016 年十月 日） 一、前言 哈挺公司和其所属子公司的所有员工、管理层和董事（下称“员工”）应对 这份行为准则（下称“准则”）熟悉并以其意向为自身的行为原则。本行为 准则非常重要，对其所载原则的轻视或疏忽将会被施予适当的纪律惩戒，包 含解雇。任何时候假如对于某特定条文是否适用于你的行为或关于合规责任 的任何方面感到不确定时，你应当联系直属主管、营运经理或公司道德主管。 “沟通无碍原则”是我们公司的常规，我们鼓励每一个人发问、寻求指导、 及表达个人顾虑。我们非常期盼在此准则下这个常规依然如此。 本准则旨在用来防止不当行为以及鼓励如下的行为：  诚实及道德的行为，包含合乎道德地处理个人与职业之间实际或显而易见 的利益冲突；  在哈挺所提交或递送给美国证券交易委员会的报告及文件以及哈挺的其 它公开信息中，作出全面、公平、准确、及时且可理解的披露；  遵守适用的政府法律、规则和法规；  就有关违反该准则的行为向准则中明确的或适当的人员作出及时内部报 告；及  严守此准则的责任。 二、报告违规情况 每一个员工都有责任报告其所遇见或观察到的任何显而易见的与此准则相抵 触的违规行为。诚实守信对哈挺而言是关键的价值观，倘若员工或者代表人 行为违反诚实、合法、及道德原则，他（或她）就伤害了公司的声誉，并进 而伤害了公司的业务。失当行为不被允许，并且哈挺将立即对所有可疑行为 的报告加以调查。在符合当地、州、联邦和国际法律下，所有检举报告将严 格保密，没有任何员工会因善意地将违反政策的可疑行为加以报告而受到惩 处。 检举公司的任何员工或代表人之违反本准则的行为以及任何可疑的失当行为， 可联系以下单位： 哈挺公司道德主管— Douglas Malone 先生 电话： 607-378-4140 电子邮件： dmalone@ 或者哈挺的道德专线（美国）：1-866-678-8808 哈挺的道德专线（中国北部）：拨108888, 听到提示后拨866-678-8808 哈挺的道德专线（中国南部）：拨10811, 听到提示后拨866-678-8808 有关信息也可通过网站 来秘密报告. 负责道德专线和网站运作的独立公司将适当的报告交付予 哈挺公司董事会的审计委员会。 三、会计记录及报表的正确性及完整性 向公司的管理层、股东、债权人、政府机构及其他人等提供的报表基于哈挺 的会计记录做出。为了让信息能够被公平地呈现，公司的所有阶层必须准确 地处理记录及交易。所有的员工都有责任，而不仅止于会计及财务部门，确 保我们每个人报告的信息都是公正且准确的。 任何员工均不得制作错误或刻意误导的帐目及报告。所有交易应基于公司适 当的报告系统，及包含合理细节的准确文档支持。一些关键交易包括： - 所有代表公司做出的给付及其它资产处置必须准确清楚并附佐证文件 记录。 - 必需将完整及准确的信息提供给审计师及公司法律顾问。 - 销货及订单必须记载于适当的会计期间，并附适当的文件记录。 - 所有的采购须有适当的文件记录。 - 所有的支出报告必须准确完成并经由员工主管核准。 四、利益冲突 员工应唯一地为哈挺公司之最佳利益行事，而不受其它因个人或商业利害关 系所产生的个人利益的影响。员工参与外部工作或咨询活动时应十分小心地 避免与其在哈挺公司的主要工作之间的利益冲突。这些活动至少不应侵害到 在哈挺的工作时间或者利用到哈挺的资源（人力、设备、设施等）。 除非事先经过位于纽约州 Elmira 的哈挺公司道德主管的书面许可，员工或其 家属不得具有供货商、竞争者或