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2015年上海基金从业资格：利润表考试试卷 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金销售机构从事基金销售活动，不得__。 A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．募集期间对认购费用打折 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 2、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。 A．关注评价机构的合规性 B．避免在不同类型基金中比较 C．不简单按评级买基金 D．正确理解等级高低的含义 3、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A．微观环境 B．宏观环境 C．内部环境 D．外部环境 4、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____ A：“未知价”交易原则 B：“已知价”原则 C：“金额申购”原则 D：“份额赎回”原则 5、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A．现值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格 6、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 7、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。 A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 8、、是基金收益分配的基础。 A：基金收取的各项费用 B：基金获得的税收优惠 C：基金净收益 D：基金管理费和托管费 9、目前，我国的基金主要投资于__等。 A．国债 B．企业债券 C．权证 D．货币市场工具 10、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。 A．营销能力 B．资产管理规模 C．投资和研究能力 D．风险控制能力 11、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。 A．宣传推介基金 B．发售基金份额 C．办理基金份额申购和赎回 D．基金产品创新 12、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A．证券登记机构 B．证券经营机构 C．中国证监会 D．证券业协会 13、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。 A：2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日 14、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。 A：6 B：9 C：12 D：15 15、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金 16、下列属于我国公司股东权利的有__。 A．公司重大决策参与权 B．对公司的经营管理提出质询 C．持有的股份可以依法转让 D．查阅公司章程 17、通过处理客户投诉，基金销售机构可以__。 A．从客户的投诉意见中发现自身经营上的不足 B．改善和提升基金销售机构的服务水平 C．通过妥善处理，建立和巩固良好的企业形象 D．通过妥善处理，再次赢得客户 18、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。 A．基金份额持有人与销售代理人 B．基金份额持有人与基金管理人 C．基金份额持有人与注册登记人 D．基金份额持有人与基金份额持有人 19、对基金分析研究的角度主要有__。 A．对基金市场的分析和评价 B．对基金公司的分析和评价 C．对单个基金的分析评价 D．对基金经理的分析和评价 20、基金资产估值的对象是基金所持有的____ A：全部资产 B：全部负债 C：高收益资产 D：扣除负债后的资产 21、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。 A．基金资产净值 B．基金资产总值 C．基金份额净值 D．基金所有者权益 22、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D．对基金(货币市场基金除外)、基