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重庆省基金从业：公募基金的特点模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国第一只具有保本特色的基金是__。 A．招商安泰系列基金 B．华安现金富利基金 C．南方避险增值基金 D．南方宝元债券基金 2、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有__。 A．当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指数 B．当比较分散程度较差与分散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷诺指数可能较好，但夏普指数可能较差 C．通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基金高 D．特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分散程度作出考察 3、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。 A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记 4、根据层次结构，证券市场可以分为__。 A．初级市场和次级市场 B．发行市场和交易市场 C．一级市场和二级市场 D．股票市场和债券市场 5、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。 A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同 C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高 6、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。 A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B．建立健全规章制度，完善内部控制体系 C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督 7、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。 A．管理人报酬 B．托管费 C．申购费用 D．交易费用 8、____是基金进行收益分配后的剩余额。 A：基金净收益 B：基金经营业绩 C：未分配基金净收益 D：期末可供分配基金收益 9、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。 A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 10、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。 A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录11、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。 A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告 D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 12、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。 A．2 B．3 C．5 D．7 13、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．25 14、契约型证券投资基金反映的是____ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：委托代理关系 D：信托关系 15、政府发行证券的品种仅限于____ A：股票 B：基金份额 C：债券 D：银行票据 16、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。 A．股票 B．基金 C．短期国债 D．高等级公司债券 17、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。 A．中国证监会委派 B．总经理任命 C．董事会聘任 D．股东大会选举 18、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于____ A：可能现金替代 B：禁止现金替代 C：可以现金替代 D：必须现金替代 19、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。 A．建立组织机制 B．运用管理方法 C．实施操作程序与监控措施 D．设置安全监督管理机制 20、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。 A：基金招募说明书 B：基金成立公告 C：基金年报 D：基金定期公告 21、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。 A．承诺收益或承担损失