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重庆省基金从业：股票基金的分析方法考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 A．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌上市交易 C．募集方式的不同 D．证券所代表权利性质的不同 2、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__ A．承诺利用基金资产进行利益输送 B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处 C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 3、下列关于国家股的说法，错误的是__。 A．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让 D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 4、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。 A．80000 B．50000 C．49751 D．49750 5、初次购买封闭式基金的价格为__元。 A．1 B．0.99 C．0.999 D．1.01 6、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。 A．风险控制委员会 B．督察长 C．监察稽核部门 D．投资决策委员会 7、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是__。 A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C．资产质量良好 D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 8、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。 A．会计分期细化到周 B．会计分期细化到月 C．会计主体是证券投资基金 D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资 9、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。 A．相互独立 B．相互不独立 C．进行合并，但单独做账 D．进行合并，不需单独做账 10、目前，我国证券市场推出的权证为__。 A．债权权证和股权权证 B．其他权证 C．债权权证 D．股权权证11、以下不属于债券收益的是__。 A．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益 12、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。 A．基金份额净值 B．基金市场供求关系 C．基金发行时的面值 D．基金发行时的价格 13、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。 A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B．两只基金的表现相同 C．分红次数多的基金收益率高 D．分红额高的基金收益率高 14、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问 15、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险__。 A．相同 B．较低 C．较高 D．无法比较 16、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。 A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料 B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料 C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料 D．重新报送申请材料 17、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。 A．营销环境 B．营销组合 C．营销过程 D．目标市场 18、投资组合管理中的核心环节是____ A：投资风险控制 B：投资组合风险预测 C：资产配置 D：资产风险控制 19、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。 A．5 B．7 C．10 D．15 20、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。 A．20%；2年 B．30%；3年 C．30%；2年 D．20%；3年 21、__是国有股权行政管理的专职机构。 A．股份有限公司 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．国有资产管理部门 22、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。 A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D．没有发生已经影响